姐妹花 上银慧嘉利债券: 上银慧嘉利债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月28日公告)

 上银基金料理有限公司 上银慧嘉利债券型证券投资基金    更新招募说明书 （2024 年 12 月 28 日公告）   基金料理东说念主：上银基金料理有限公司   基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书                   【要害教唆】   上银慧嘉利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 3 月 29 日经 中国证监会证监许可﹝2021﹞1033 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 6 月 25 日放心凯旋。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧 基金的投资价值及商场出息等作出本体性判断或者保证。   基金料理东说念主依照恪称牵扯、憨厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 基金料理东说念主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应致密阅读本招募说明书，全面 领会本基金产物的风险收益特征，充分推敲投资者自身的风险承受身手，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出孤苦决策。基金料理东说念主 提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括商场风险、料理风险、流动性风险、 信用风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是债券型证券投资基金，预 期风险与预期收益高于货币商场基金，但低于羼杂型基金和股票型基金。基金净 值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金 收益，同期承担相应的投资风险。   本基金投资资产救济证券。投资资产救济证券可能濒临信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来较 大的负面影响。   本基金可投资国债期货。投资国债期货可能濒临商场风险、基差风险、流动 性风险。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并珍爱本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应致密阅读本招募说明书，全 面领会本基金的风险收益特征和产物性情，并充分推敲自身的风险承受身手，理 性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者险恶”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩进展的保证。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 2 日，计划财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                             更新招募说明书                               目 录 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风 险料理规矩》”）十分他计划规矩以及《上银慧嘉利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书叙述了上银慧嘉利债券型证券投资基金的投资想法、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策计划的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其着实性、准确性、圆善性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明汉典苦求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他计划规矩享有权利、承担义务；基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应详确查阅《基金合同》。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                            更新招募说明书                      二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用改造和补充 券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 说明书》十分更新 纲目》十分更新 公告》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常 作念出的改造 上银慧嘉利债券型证券投资基金                           更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁 布机关对其常常作念出的改造 员会 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经计划政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投费力理办法》（包括其常常改造）及关系法律法则规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受上银基金料理有限公司寄托办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额十分变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 说明的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跨越 3 个月 盛开日 是表率基金料理东说念主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同征服 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转 入苦求份额总和后的余额）跨越上一盛开日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收申购款十分他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等前言 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行 转让或交游的债券等 法律法则以及监管部门、自律执法的规矩通过疗养基金份额净值的方式，将基 金疗养投资组合的商场冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到 自制对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用瑕疵并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 件 上银慧嘉利债券型证券投资基金                     更新招募说明书                       三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：上银基金料理有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   法定代表东说念主：武俊   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   组织时势：有限作事公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：不绝筹办   计划电话：021-60232799   计划东说念主：敖玲   股权结构：上海银行股份有限公司持有 100%股权   （二）基金料理东说念主主要东说念主员情况   武俊先生，董事长，上海财经大学管帐学博士研究生。历任上海银行总行 金融商场部副总司理、投资银行部副总司理、金融商场部副总司理兼同行部总 司理、金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸试验区分行党委委员、 金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸试验区分行党委委员、副行长， 金融商场部副总司理（主办作事）兼同行部总司理、金融商场部副总司理、金 融商场部总司理兼资产料理部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融市 场部总司理，上银基金料理有限公司董事长。   孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新时刻产 业园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银 行天津分行资金财务部总司理、总行缠绵财务部料理管帐部高档司理、总行计 划财务部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行缠绵财务部副总司理，上 银基金料理有限公司董事。   尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 份有限公司总行金融商场部债券交游部高档司理助理、高档副司理、高档司理， 金融商场部外汇与贵金属部高档司理，金融商场部见习总司理助理等职务；上 银基金料理有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金料理有限公 司董事兼总司理。   徐丽女士，孤苦董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司 主任科员，中国经济开采相信投资公司总司理助理，中国民族证券有限作事公 司副总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金料理公司总经 理，中国华融资产料理股份有限公司外部监事等职务。现任天津中乾景隆股权 投资基金料理有限公司参谋人、上银基金料理有限公司孤苦董事。   蒋晓云女士，孤苦董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商料理硕士。 历任铁说念部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市诡计机时刻研究所工程师， 国度经济体制改变委员会外事司副处级调研员，国度外汇料理局储备料理司副 处级调研员，中国投资有限作事公司投资运营部总监等职务。现任上银基金管 理有限公司孤苦董事。   李德峰先生，孤苦董事，中央财经大学金融学专科博士研究生。历任山东 省菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院教师、番邦语学院副书 记兼副院长、金融学院副文告，中国证券业协会课本编写与命题委员会委员、 培训委员会委员。现任中央财经大学金融学院副陶冶、研究生导师，中央财经 大学金融学院中国城乡发展与金融研究中心主任，前海兴邦金融租借有限作事 公司孤苦董事，张家口农村买卖银行股份有限公司孤苦董事，上银基金料理有 限公司孤苦董事。   胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后研究员、上银基 金专户投资部副总监、固收研究副总监等职务。现任上银基金料理有限公司职 工监事、固收研究总监，上银瑞金成本料理有限公司监事。   尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   王玲女士，看守长，中国东说念主民大学管帐学博士研究生。曾耐久任职于深圳 证券交游所和北京市星石投费力理有限公司。现任上银基金料理有限公司看守 上银慧嘉利债券型证券投资基金                              更新招募说明书 长兼总法律参谋人。   陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲 师，中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试料理部副总司理、 测试三部副总司理等职务，工银瑞信基金料理有限公司信息科技部总监。   王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有 限公司总行金融商场部、金融同行部任职。现任上银基金料理有限公司副总经 理兼上银瑞金成本料理有限公司董事长。   廖隽女士，副总司理兼商场营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银 行上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支 行等任职。   （1）现任基金司理   傅芳芳女士，硕士研究生。历任上海银行股份有限公司金融商场部债券交 易员，第一创业证券股份有限公司固定收益交游投资部策略交游岗。现任上银 慧增利货币商场基金基金司理、上银慧盈利货币商场基金基金司理、上银慧财 宝货币商场基金基金司理、上银慧嘉利债券型证券投资基金基金司理、上银慧 丰利债券型证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   葛沁沁女士，料理时期为 2022 年 1 月 26 日至 2023 年 2 月 24 日。   许佳先生，料理时期为 2021 年 6 月 25 日至 2024 年 8 月 7 日。   尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；   卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；   翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；   吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；   蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；   许佳先生（固收投资总监、基金司理）；   赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；   楼昕宇先生（基金司理）。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （三）基金料理东说念主职责 配收益； 其他法律步履；   （四）基金料理东说念主的承诺 监会的计划规矩，建立健全里面控制轨制，遴选有用步调，注重违反现行有用 的计划法律法则、基金合同和中国证监会计划规矩的步履发生。 下列步履：   （1）将其固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利 益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 他东说念主从事关系的交游行为；   （7）玩忽牵扯，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会辞让的其他步履。 家计划法律、法则及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹办；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其它基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）断绝、纷扰、破碎或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵扯、铺张权益，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行有用的法律法则、基金合同和中国证监会的计划规矩，泄露 在职职期间细察的计划证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事关系的交游 行为；   （8）违反证券交游款式业务执法，利用对敲、倒仓等技能驾驭商场价钱， 烦闷商场治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息败露和告白中专门含有伪善、误导、诓骗要素；   （11）以不正直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法则和中国证监会辞让的步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 遴选有用步调，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱十分他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行为。   （五）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 取不当利益； 露在职职期间细察的计划证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缠绵等信息；   （六）基金料理东说念主的里面控制轨制   （1）健全性原则：里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用实行。   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤苦，公司基金 资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办料理方法裁减运作成本，晋升 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行为、信息调换（报 告轨制）、里面监控、监督和里面监察。   （1）控制环境   控制环境组成公司里面控制的基础，控制环境包括筹办理念和内控文化、 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 公司治理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。   公司料理层贯彻内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险禁绝意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。公司全体职工必 须以身殉职发愤尽责，严格征服国度法则和公司各项规章轨制。   公司完善法东说念主治理结构，充分表现孤苦董事和监事职能，严禁不正直关联 交游、利益运输和里面东说念主控制欢腾的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作彼此孤苦。公司建立决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策标准和料理议事执法，高效、严谨的业求实行系统，以及 健全、有用的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身筹办特色设立规矩递进、权责长入、 严实有用的三说念监控防地，即：以岗亭想法作事制为基础的第一说念监控防地； 关系部门、关系岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地；以看守长和监察稽 核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防 线。   公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激发按捺机制，确保公司东说念主员具 备与岗亭要求相适当的职业操守和专科胜任身手。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估 和分析，实时禁绝和化解风险。   各部门根据公司风险评估标准制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核 部，监察稽核部对各部门提交的里面控制轨制进行复核，提交总司理办公会审 议通过后发布实施。风险料理委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的 基本料理轨制以及提议改进决议，报公司董事会。   （3）控制行为   ①授权控制。授权控制链接于公司筹办行为的遥远，授权控制的主要内容 包括：鼓励会、董事会、监事和料理层应当充分了解和履行各自的权益，建立 健全公司授权标准和标准，确保授权轨制的贯彻实行；公司各业务部门、分支 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 机构和公司职工应当在规矩授权范围内期骗相应的职责；公司首要业务的授权 应当遴选书面时势，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已 获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 修改或取消授权。   ② 资产分离控制。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产 和其他寄托资产要实行孤苦运作，分别核算。   ③业务瑕疵控制。基金资产的运作料理与公司自有资金，与特定客户寄托 资产实行孤苦瑕疵运作，在东说念主员配置、岗亭职责十分里面料理轨制、业务执法 与经由、计划银行进款账号、证券账号瓜分开竖立，并分开核算。   ④ 岗亭瑕疵轨制。公司推广里面作事的想法料理和表率的岗亭作事制，各 岗亭东说念主员各司其职、严格征服操作标准和作事标准，限制越权、穿插、代理等 步履，以便于各部门明确单干、各岗亭彼此监督；包括货币、有价证券的撑持 与账务相分离，要害空缺凭证的撑持与使用相分离，投资决策与具体交游操作 相分离，前台交游与后台结算相分离，损失的说明与核销相分离，风险评定东说念主 员与业务办理岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产料理业务的投资司理 岗亭相分离等。   ⑤ 物理瑕疵轨制。对于不同作事区画分不同的守秘级别，基金投资、交游、 研究、公司自有资金料理等关系部门，在空间上和轨制上适当瑕疵。强调交游 部门和财务部门的一级守秘性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要细察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准标准、守秘守则和监 督处罚步调。   ⑥ 危境处理机制。公司制订切实有用的遑急情况处理轨制，建立危境处理 机制和标准，主要包括：遑急情况处理轨制、不幸规复缠绵、汉典备份和系统 备份步调。不幸规复缠绵需要跟着业务的改变而更新，每年测试及演习一次。   （4）信息调换   为顾惜信息调换渠说念的通顺，建立明晰的陈说系统，公司制定料理和业务 陈说轨制，包括如期陈说轨制和临时陈说轨制。如期陈说按照逐日、每周、每 月、每季度等不同的时期、频次进行陈说。临时陈说是指一朝出现陈说事由后 的实时陈说。此外，公司制定针对违法及罪犯步履的举报机制。职工发现违法 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 或罪犯步履出面前可视情况越级陈说。   （5）里面监控   公司建立有用的里面监控轨制，竖立看守长和监察稽核部，对公司里面控 制轨制的实行情况进行不绝的监督，保证里面控制轨制落实。   公司如期评价里面控制的有用性，根据商场环境和新的法律法则等情况， 应时改进。   （6）监督和里面监察   公司严格贯彻基金料理关系的法律法则，严格照章筹办。看守长和监察稽 核部负责确保公司运作和各项业务适当法律法则的要求。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行 正当、合规审核。   看守长和监察稽核部负责监察各部门对法律法则、公司规章轨制、基金合 同的实行情况，防备于因违反法律法则等而产生的风险。   监察稽核部负责追踪法律法则的变化和更新，对业务部门的运作提供监察 标准和战术等方面的计划及指引，提供监察方面的培训。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面控制轨制是本公司董事会及料理层 的作事。   （2）上述对于里面控制的败露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展握住完善里面控制制 度。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                       更新招募说明书                    四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时期：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：不绝筹办   （二）基金托管东说念主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月获取中国证券监督料理委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管经验。面前，杭州银行已全面开展了 包括证券投资基金、基金公司资管产物、证券公司资管产物、相信缠绵、买卖 银行搭理产物、保障资管产物、期货公司资管产物、私募投资基金等种种资产 托管业务，业务覆盖商场上整个类型的资管机构和主流业务品种。死心 2024 年 币型、羼杂型、债券型和指数型等种种公募基金 97 只，范畴达 2279 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管样子组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行放心设立资产托管部，专门负责全行包括证券投资基金 在内的种种资产托管业务的业务运行和料理作事，并与其他业务部门保持孤苦。   我行高度爱好托管业务发展，组建了能干资产料理行业的“大师团队”服 务客户，面前配备从业东说念主员 67 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和合营资 产托管部的关系作事；副总司理 1 东说念主，摊派托管营销和运营作事；其他东说念主员 65 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 东说念主，根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销料理部、托管运营部、风险 合规部和业务救济部。资产托管团队东说念主员具有丰富的从业训导，东说念主员来自于托 管银行、外资银行、基金、证券、投行等种种型机构，具有塌实的专科表面知 识和实战训导。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息败露、里面稽 核监控业务的执业东说念主员 38 东说念主，均具有基金从业经验。   杭州银行采购了业内平庸使用的深圳赢时胜公司开采的托管业务系统，具 有完善的估值核算、资金计帐、投资监督和信息败露等功能，具备精粹的安全 性、褂讪性、盛开性和可扩展性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、筹办层到操 作层，覆盖信用风险、商场风险、操立场险在内的全面风险料理体系，资产托 管部也放心诞生风险意志，遴选多样必要步调禁绝和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确诀别各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金计帐、投资监 督和里面稽核监控等要害岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金计帐、投资监 督等能战争到基金交游数据的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权料理体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务料理办法》、《杭州银行资产托 管业务运营实施详情》，将授权料理链接于资产托管业务的遥远，各岗亭业务 东说念主员均在规矩授权范围内期骗相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据十分他要害数据逐日进行安全备份，如期将 数据圆善、着实、准确地转储到不可改变的介质上，并要求皆集庸异域保存， 保存期限至少 20 年。资产托管部关节岗亭东说念主员也领受双东说念主备份轨制。   （4）建立完备有用的救急步调   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施详情》、《杭州银行资 产托管业务信息系统料理办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐 等业务制定了专门的救急预案，对于种种突发事件、遑急事件或故障，如期开 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 展救急演练，老师救急预案的有用性和可靠性。   （5）建立严格的守秘机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东说念主员料理实施详情》，资产托管 部配备孤苦的门禁系统，严格辞让无关东说念主员投入资产托管部办公区域，能战争 到基金交游数据的岗亭东说念主员进行物理分离，并领受电话灌音、监控摄像、信息 加密传递时刻等技能来结束风险控制。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，顺利对资产托管部总司理负责，独 立对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业 务正当合规、安全有用，切实履行托管东说念主职责。   （四）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同十分他计划规矩，托管东说念主对基金的投资对象和 范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的诡计、收益分派、申购赎回以十分他计划基金投资和 运作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违反法律法则和基金合同的步履，应实时以 书面时势文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对并以书 面时势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法步履，立即陈说中国证监会，同期， 文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他计划规矩， 或者违反基金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金料理东说念主，并实时向中 国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游标准如故凯旋的投资指示违反法律、 行政法则和其他计划规矩，或者违反基金合同约定的，应当实时文告基金料理 东说念主，并实时向中国证监会陈说。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书                         五、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    称呼：上银基金料理有限公司直销中心    地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    计划东说念主：敖玲    网址：www.boscam.com.cn    （1）上海银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号    法定代表东说念主：金煜    客服电话：95594    网址：www.bankofshanghai.com    （2）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （3）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   网址：www.leadfund.com.cn   （4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （5）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （6）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（皆集登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （8）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 24 楼   法定代表东说念主：邓晖   客服电话：95305 上银慧嘉利债券型证券投资基金                       更新招募说明书    网址：http://www.jzsec.com    （9）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 实验楼层 6 层)03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    基金料理东说念主不错根据关系法律法则要求，遴荐其他适当要求的机构代理销 售本基金，并在基金料理东说念主网站列示。    （二）登记机构    称呼：上银基金料理有限公司    住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    计划东说念主：刘漠    网址：www.boscam.com.cn    （三）讼师事务所和承办讼师    称呼：上海市通力讼师事务所    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    计划东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   实行事务合伙东说念主：邹俊   电话：（010）85085000   计划东说念主：朱伊俐   承办注册管帐师：虞京京、朱伊俐 上银慧嘉利债券型证券投资基金                           更新招募说明书                     六、基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同十分他计划规矩，并经中国证监会证监许可〔2021〕1033 号文注册召募。 召募期为 2021 年 6 月 21 日至 2021 年 6 月 24 日。    经毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，召募的净认购金额为 结转的基金份额为 0.63 份基金份额。两项所有共 680，010，558.18 份基金份额， 已全部计入投资东说念主基金账户，归投资东说念主整个。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书                  七、基金合同的凯旋   （一）基金合同的凯旋   本基金基金合同于 2021 年 6 月 25 日放心凯旋。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期陈说中赐与 败露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个作事日内向 中国证监会陈说并提议处分决议，如不绝运作、退换运作方式、与其他基金合 并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回款式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东说念主在招募说明书“五、关系服务机构”或其网站列明。基金料理东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业款式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时期   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平旧友游日的交游时期及基金料理东说念主、基金托管东说念主协 商说明的办理申购、赎回的其他时期，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及 盛开时期进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的计划规矩 进行公告。   基金料理东说念主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月驱动办理申购，具体业务 办理时期在申购驱动公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月驱动办理赎回，具体业务 办理时期在赎回驱动公告中规矩。   在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息败露办法》的计划规矩进行公告。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申 购、赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回 或退换苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日 该基金份额申购、赎回的价钱。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 处理执法等在征服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理 东说念主必须在新执法驱动实施前依照《信息败露办法》的计划规矩进行公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规矩的标准，在盛开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款 项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购凯旋。若资金在规矩时期内未 全额到账则申购不成立，申购不成立或无效，款项将退回投资者账户。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资东说念主 T 日赎回苦求凯旋后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理流 程，则赎回款顺延至下一个作事日划往基金份额持有东说念主银行账户。在发生多量 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同计划条件处理。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金料理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行疗养，基金料理东说念主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的计划规矩 在规矩前言上公告。   基金料理东说念主应以交游时期末端前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的说明情况。若申 购不凯旋或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表 销售机构如实接收到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对 于苦求的说明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义 务，甚而其关系权益受损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担 由此变成的损失或不利后果。   本基金可在法律法则允许的范围内，对登记的办理时期、方式等执法进行 疗养。基金料理东说念主应在新执法驱动实施前按照《信息败露办法》的计划规矩在 规矩前言公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过销售机构初次申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。投资者通过销 售机构追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限。   法律法则、中国证监会另有规矩的除外。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基 金份额赎回，投资者每次赎回份额苦求不得低于 1 份。   投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份，基金份额持有东说念主赎回 时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及上述余额的，余额部分基金份 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 额在赎回时需同期全部赎回。 的最高名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的计划规矩进 行公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的计划 规矩在规矩前言上公告。 基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金当日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的合 法权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述步调对基金 范畴赐与控制。具体请参见关系公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度十分用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延诡计 或公告。基金合同凯旋后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过 规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日基金份额净值和基金份 额累计净值。   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。本基金基金 份额的申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场推广、销售、 登记等各项用度。具体费率如下表：     申购金额（M，含申购费）            前端申购费率          M＜100 万              0.80%           M≥500 万           每笔 1，000 元   注：M 为投资金额 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                更新招募说明书   申购份额的诡计：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金的申购份额诡计公式 为：   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/(1+0.8%)=49，603.17 元   申购用度=50，000－49，603.17=396.83 元   申购可得到的申购份额为 49，603.17/1.0520=47，151.30 份；   即：投资者投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 0.8%，假定申购当 日基金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得到 47，151.30 份基金份额。   本基金领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行 诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取。赎回费总额扣除用于支付注册登记费和必要的手续费后余额 计入基金财产。本基金收取的赎回费，将全额计入基金财产。   具体费率如下表：        持有期限（N）                        赎回费率 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                  更新招募说明书           N＜7 日                         1.50%            N≥7 日                       不收取赎回费   例：某投资者在申购后又赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 6 天，对应 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100，000×1.0131＝101，310.00 元   赎回用度=101，310×1.50% = 1，519.65 元   净赎回金额=101，310-1，519.65=99，790.35 元   即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 6 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的净赎回金额为 99，790.35 元。 当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法， 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均 按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 体的诡计方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的规矩确定。基金料理东说念主 不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息败露办法》的计划规矩进行公告。 场情况制定基金促销缠绵，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 以确保基金估值的自制性，基金料理东说念主须在实施日前依照《信息败露办法》的 计划规矩在规矩前言上公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （七）申购与赎回的注册登记 者加多权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的登记手续。 疗养，并最迟于驱动实施前按照《信息败露办法》的计划规矩在规矩媒体上公 告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 金资产净值。 有东说念主利益时。 他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的 情形。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购苦求。 导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相粉饰 50%皆集度的情形时。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                   更新招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停 申购情形时，基金料理东说念主应当根据计划规矩在规矩前言上刊登暂停申购的公告。 如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时回应申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受 基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中 国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件 处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与 废弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时回应赎回业务的办理并公 告。   （十）多量赎回的情形及处理方式 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份 额总和后的余额）跨越前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有身手支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平素赎回标准实行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有凄冷或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎 回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如果发生多量赎回，且单个盛开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的 基金份额占前一盛开日基金总份额的比例跨越 10%时，本基金料理东说念主不错优先 对该单个基金份额持有东说念主跨越 10%比例的赎回苦求实施缓期办理。   对该单个基金份额持有东说念主不跨越 10%比例的赎回苦求，与当日其他赎回申 请一说念，按上述（1）、（2）方式处理。如下一盛开日，该单一基金份额持有 东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一盛开日基金总份额的 10%时，不绝按前述执法 处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个盛开日内苦求赎回的基金份额占前一开 放日基金总份额的比例低于 10%。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金料理东说念主在履行适当标准后，有权根据其时商场环境疗养前述比例及处 理执法，并在规矩前言上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在规矩前言上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真、基 金料理东说念主网站或通过销售机构文告等方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主， 说明计划处理方法，并在两日内在规矩前言上公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 照《信息败露办法》的计划规矩，最迟于从头盛开日在规矩前言上刊登从头开 放申购或赎回的公告，或根据实验情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回 的时期，届时可不再另行发布从头盛开的公告。   （十二）基金退换   基金料理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系执法由基金料理东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的规矩制定并公告， 并提前在合理时期内文告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交游款式或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交游过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系汉典，对于适当条件的非交游过户苦求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的标准收取转托管费。   （十六）如期定额投资缠绵   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缠绵，具体执法由基金料理东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资缠绵时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资缠绵最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额、被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与 收益分派与支付。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规矩或关系公告。   （十九）其他   如关系法律法则允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业 上银慧嘉利债券型证券投资基金          更新招募说明书 务，基金料理东说念主将制定和实施相应的业务执法。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书                  九、基金的投资   （一）投资想法   本基金主要投资于债券资产，在严格控制风险和保持精粹流动性的前提下， 力求为基金份额持有东说念主获取越过功绩相比基准的投资薪金。   （二）投资范围   本基金投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交游可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债、资 产救济证券、国债期货、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具等法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金不投资于股票资产， 也不投资于可退换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金料理东说念主 在履行适当标准后，可对上述资产配置比例进行疗养。   （三）投资策略   本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相联结的主动式投费力理理念，领受价 值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货膨大等宏不雅经济运行规划 的基础上，从上至下确定和动态疗养债券组合、想法久期、期限结构配置及类 属配置；同期，领受“从下到上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、 供求关系、收益率水平、税收水对等因素基础上，从下到上的精选个券，足下 固定收益类金融器具投资契机。   本基金将联结国表里宏不雅经济环境、货币财政战术款式、证券商场走势的 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 概括分析，主动判断商场时机，防备分析进行积极的资产配置，确定在不同期 期和阶段基金在种种固定收益类证券的投资比例，以最大限定地裁减投资组合 的风险、晋升投资组合的收益。   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略、个券遴荐策略和信用 债投资策略。   （1）债券投资组合策略   本基金的投资组合策略领受从上至下进行分析，从宏不雅经济和货币战术等 方面，判断畴昔的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同期，在日常的 操作中概括运用久期料理、收益率弧线形变算计等组合料理技能进行债券日常 料理。   ①久期料理   本基金通过宏不雅经济及战术款式分析，对畴昔利率走势进行判断，在充分 保证流动性的前提下，确定债券组合久期以及不错疗养的范围。   ②收益率弧线形变算计   收益率弧线形状的变化将顺利影响本基金债券组合的收益情况。本基金将 根据宏不雅面、货币战术面等概括因素，对收益率弧线变化进行算计，在保证债 券流动性的前提下，应时领受枪弹、杠铃或梯形策略构造组合。   （2）个券遴荐策略   在个券遴荐上，本基金要点推敲个券的流动性，包括是否不错进行质押融 资回购等要素，还将根据对畴昔利率走势的判断，概括运用收益率弧线估值、 信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。   本基金将要点珍爱具有以下一项或者多项特征的债券：   ①信用等级高、流动性好；   ②资信气象精粹、畴昔信用评级趋于褂讪或有潜入改善的企业刊行的债券；   ③在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率弧线模子 或其他关系估值模子进行估值后，商场交游价钱被低估的债券。   （3）信用债投资策略   一般情况下，本基金不投资于主体信用评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书 信用债券，其中 AA 级信用债投资占本基金信用债资产的 0-20%，AA+级信用债 投资占本基金信用债资产的 0-50%，AAA 级信用债投资占本基金信用债资产的 因素甚而本基金投资信用债比例不再适当上述约定投资比例的，基金料理东说念主应 当在该信用债可交游之日起 6 个月内进行疗养，中国证监会规矩的特殊情形除 外。   本基金信用评级依照评级机构出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。 本基金所依照的信用评级机构为：中诚信国际信用评级有限公司、中诚信证券 评估有限公司、大公国际资信评估有限公司、联合信用评级有限公司、联合股 信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、远东资信评估有限 公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司。本 基金将根据监管战术变化或信用评级机构信用质地等情况，疗养本基金所依照 的信用评级机构名单。当跨越一乡信用评级机构对合并刊行主体评级时，遵循 孰低原则确定其信用评级。本基金所指信用债包括：金融债（不含战术性金融 债）、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分离交游 可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债等债券。   本基金将概括分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发展出息、业务 发展气象、商场竞争地位、财务气象、料理水平及债务水对等因素，评价债券 刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定 企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定将要点分析企业财务结构、偿债身手、筹办效益等财务 信息，同期推敲企业的筹办环境等外部因素，防备分析企业畴昔的偿债身手， 评估其违约风险水平。   此外，本基金将联结不同信用等级间债券在不同商场时期利差变化及收益 率弧线变化，应时疗养种种债券之间的配置比例。   当前国内资产救济证券商场以信贷资产证券化产物为主（包括以银行贷款 资产、住房典质贷款等四肢基础资产），仍处于立异试点阶段。产物投资关节 在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产物具 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 体战术框架下，领受基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产救济证券的总体投资范畴并进行 漫衍投资，以裁减流动性风险。   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，充分推敲国债期货的流动 性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交游方式的立异等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适当标准后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。  （四）投资决策标准   公司基金的投资决策实行投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。投资 决策经由如下： 司理； 责制定具体的投资组合决议； 实行标准；超出基金司理授权权限的需经过审批后方可投入实行标准；   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中国债券概括全价指数收益率。   中国债券概括全价指数是由中央国债登记结算有限作事公司编制，样本债 券涵盖的范围愈加全面，具有平庸的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间 商场、交游所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、 短期等），莽撞很好地反应中国债券商场总体价钱水温存变动趋势。中债概括 指数各项规划值的时期序列愈加圆善，成心于愈加深入地研究和分析商场。在 概括推敲了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投 资理念，本基金遴荐商场认同度较高的中国债券概括全价指数收益率四肢功绩 相比基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场精深接受的业 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加适当用于本基金功绩相比基准时，经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，本基金不错变更功绩相比基准并及 时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混 合型基金和股票型基金。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，全都按照计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券范畴的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济 证券，不得跨越其种种资产救济证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下跌、不再适当投资标准， 应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 基金资产净值的 40%；投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 过前款所规矩比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金若参与国债期货交游，应当适当下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基 金资产净值的 15%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）适当基金投资债券的比例；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资 比例不适当上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同凯旋之 日起驱动。   基金托管东说念主不因提供监督而对基金料理东说念主作歹违法投资等承担任何作事。   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 在履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱十分他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓励、实 际控制东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资想法和投资策略， 遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，禁绝利益突破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主 的同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规 定为准。   （八）基金料理东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 方牟取任何不当利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐 师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的规矩。      （十）基金投资组合陈说      基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载汉典不存在伪善记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带作事。      基金托管东说念主杭州银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合陈说所载数据死心 2024 年 9 月 30 日，陈说期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日，本陈说中所列财务数据未经审计。 序号     样子                               金额(元) 占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                   -                 -        其中：债券                   17，396，665，367.13             99.45             资产救济证券                 41，946，193.97              0.24        其中：买断式回购的买入                                                -                 -        返售金融资产        银行进款和结算备付金合        计 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                          更新招募说明书          （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合          本基金本陈说期末未持有境内股票。          （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          本基金本陈说期末未持有通过港股通交游机制投资的港股。 细          本基金本陈说期末未持有股票。                                                               占基金资产净      序号        债券品种                            公允价值(元)                                                                值比例(％)                其中：战术性金融债                   2，580，731，079.11        19.78 细 序                                                             占基金资产净          债券代码       债券称呼       数目(张)           公允价值(元) 号                                                              值比例(%) 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                            更新招募说明书                       成本债01A 券投资明细                                     数目                   占基金资产净  序号           证券代码       证券称呼               公允价值(元)                                     (份)                   值比例(%) 明细      本基金本陈说期末未持有贵金属。 细      本基金本陈说期末未持有权证。      本基金本陈说期末未投资股指期货。      本基金本陈说期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案看望或报 告编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体本陈说期内莫得被监管部门立案看望。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司、吉利银 行股份有限公司、中国诞生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司出当今 陈说编制日前一年内受到监管部门公开数落或处罚的情况。经分析，上述事项 对质券投资价值未产生本体影响；本基金对质券的投资决策标准适当关系法律 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 法则及基金合同的要求。除上述情形外，本基金投资的前十名证券的刊行主体 在陈说编制日前一年内莫得受到公开数落、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库情况的说明   本基金本陈说期末未持有股票资产。   （3）其他资产组成   序号    称呼                            金额(元)   （4）陈说期末持有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可退换债券。   （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈说期末未持有股票。   （6）投资组合陈说附注的其他笔墨描摹部分   因四舍五入原因，投资组合陈说平分项之和与所有可能存在尾差。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                          更新招募说明书                         十、基金的功绩    本基金料理东说念主依照恪称牵扯、憨厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表 其畴昔进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    （一）基金份额净值增长率十分与同期功绩相比基准收益率的相比                                      功绩比     功绩相比                         净值增                净值增                   较基准     基准收益     阶段                  长率标                          ①-③      ②-④                长率①                   收益率     率标准差                         准差②                                       ③       ④ 自基金合同凯旋 起于今（2021年0 注：本基金的功绩相比基准为中国债券概括全价指数收益率。    （二）自基金合同凯旋以来基金累计净值增长率变动十分与同期功绩相比 基准收益率变动的相比 上银慧嘉利债券型证券投资基金                       更新招募说明书 注：本基金合同凯旋日为 2021 年 06 月 25 日，自基金合同凯旋日起 6 个月内为 建仓期，建仓期末端时各项资产配置比例适当基金合同约定。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款十分他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户 相孤苦。   （四）基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章废弃或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游款式的交游日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救济证券、国债期货 合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 管帐准则》、监管部门计划规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明 估值日或最近交游日的报价不行着实反应公允价值的，支吾报价进行疗养，确 定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制四肢特征推敲。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行疗养并确定公允价值。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最 近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产救济证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行疗养以说明估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在潜入各异， 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结 算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 标准及关系法律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据计划法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金计划 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起的损 失，由基金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿作事。   （五）估值标准 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金料理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规矩的，从其规 定。   基金料理东说念主每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到损失的， 邪恶的作事东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按 下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹作事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承 担；由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的， 由估值舛讹作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值舛讹作事方如故积极合营， 何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿作事。估值舛讹作事方支吾更正的情况向计划当事东说念主进行说明，确保估值 舛讹已得到更正；   （2）估值舛讹的作事方对计划当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值舛讹的计划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹作事方仍支吾估值舛讹负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主如故将此 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获 得的不当得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值舛讹作事方；   （4）估值舛讹疗养领受尽量回应至假定未发生估值舛讹的正确情形的方 式。   估值舛讹被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向计划当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步调注重损失进一步扩大；   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当于两日内在规矩前言上公告并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   发生前述第 3 项情形时，基金料理东说念主应遴选暂停接受基金申购、赎回苦求 或减速支付赎回款项的步调。   （八）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应于每个盛开日交游末端后诡计当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送 给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，估值安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   （十）特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值舛讹处理。 等原因，或国度管帐战术变更、商场执法变更，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然 如故遴选必要、适当、合理的步调进行检讨，然则未能发现该舛讹而变成的基 金资产估值舛讹，基金料理东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿作事。但基金料理东说念主、基 金托管东说念主应积极遴选必要的步调排斥或收缩由此变成的影响。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；      在不抵挡法律法则及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，疗养基金收益分派 原则，并于实施日前在规矩前言上公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在两日内 在规矩前言公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 诡计方法，依照《业务执法》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   本基金拆开计帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据计划法则及相应协 议规矩，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度计划税收征收的规矩代扣代缴。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                      更新招募说明书                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐战术 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露。 管帐核算，按照计划规矩编制基金管帐报表。 并以托管契约约定方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩前言公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险料理规矩》、《基金合同》十分他计划规矩。关系法律 法则规矩的信息败露方式、登载前言、备案方式等发生变更时，本基金以变更 后的规矩为准。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主 和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律、行政法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、 准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金 信息通过适当中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等前言败露， 并保证基金投资者莽撞按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 败露的信息汉典。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 字；   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民 币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体标准，说明基金产物的性情等波及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、 信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理 东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书，并登载在规矩网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物汉典概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》凯旋后，基金产物汉典纲目的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物汉典纲目，并登载 在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典纲目其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更 新基金产物汉典纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告 登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产物汉典纲目 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在规矩网站上。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于规矩前言上。   基金料理东说念主应当在基金合同凯旋的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基 金合同》凯旋公告。   《基金合同》凯旋后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主 应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者莽撞在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。 资产组合季度陈说）   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的 管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起十五个作事日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在规矩报刊 上。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金如期陈说“影响投 资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占 比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合 资产情况十分流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，计划信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金料理东说念主的实验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金料理 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关系步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主十分控股股 东、实验控制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）疗养基金份额类别；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （24）基金料理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球前言中出现的或者在商场漂后传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开 理会，并将计划情况立即陈说中国证监会。 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前三旬日在规矩报刊和规 定网站上公告基金份额持有东说念主大会的召开时期、会议时势、审议事项、议事程 序和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章召集持有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行关系信 息败露义务。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和本招募说明书的规矩进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。   基金料理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产救济证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度陈说中败露其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   基金料理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书 （更新）等文献中败露的国债期货交游情况，应当包括投资战术、持仓情况、 损益情况、风险规划等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以 及是否适当既定的投资战术和投资想法等。   基金合同拆开的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈说。计帐陈说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的管帐事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产计帐小组 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在规矩报刊 上。   （六）信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信 息败露内容与形状准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金产物汉典纲目、基金计帐陈说 等关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐败露信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证关系报送信息的着实、准确、圆善、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩前言上败露信息外，还不错根据需 要在其他全球前言败露信息，然则其他全球前言不得早于规矩前言败露信息， 何况在不同前言上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律主张书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 十年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法则规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延败露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息： 时； 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书 资产价值时； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和标准   基金料理东说念主概括推敲投资组合的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的 赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，经与基金托 管东说念主协商一致，并向适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所就特 定资产认定的关系事宜计划专科主张后，不错按照法律法则及基金合同的约定 启用侧袋机制。   侧袋机制启用后，基金料理东说念主应当实时发布临时公告，并在五个作事日内 礼聘于侧袋机制启用日发表主张的管帐师事务所，针对启用日该基金持有的特 定资产情况出具专项审计主张。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求；当日收到的赎回申 请，基金料理东说念主仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 退换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的战术办理主袋账户 份额的赎回，并根据主袋账户运作情况合理确定申购战术。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适 用于主袋账户份额。多量赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越 前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”部分约定的投资组 合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于 主袋账户，基金料理东说念主诡计各项投资运作规划和基金功绩规划时应当以主袋账 户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本招募说明书“十二、基金资产的估值” 的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧 袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适当《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 值四肢基数计提。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、回应交游等方式回应流动性后，基金料理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律、法则要求实时发布临时公告。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金计帐陈说的关系 要求，礼聘适当 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进 行审计并败露专项审计主张，发布侧袋机制拆开公告。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金料理东说念主应按照本招募说明书“十六、基金的信息败露”部分规矩的基 金净值信息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。实施侧袋机制期间，基金料理东说念主暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期陈说中败露陈说期内特定 资产处置进展情况，败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不四肢特定资产最终变现价钱的承诺。基金如期陈说中的基金管帐报表仅 需针对主袋账户进行编制。   （八）本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡顺利援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额持有东说念主利 益无本体性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和疗养，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书                  十八、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混 合型基金和股票型基金。本基金投资过程中濒临的主要风险有：商场风险、信 用风险、料理风险、本基金的出奇风险、流动性风险十分他风险。   证券商场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的商场风险起首于基金持有的资产商场价钱的波动，商场风 险主要起首于：   （1）战术风险   国度宏不雅战术（如货币战术、财政战术、产业战术、地区发展战术等）的 变化对债券商场产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。   （2）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   债券投资濒临的最主要风险为利率风险，主如果由于债券的价钱与利率的 走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所濒临的利率风险将越大。   （4）收益率弧线风险   不同信用水平的债券商场投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   （5）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款时势来分派，而现款可能因为通货膨大的影 响而使购买力下跌，从而使基金的实验投资收益下跌。   （6）再投资风险   再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   信用风险主要指债券、资产救济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用气象恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交游敌手方发生交游违约或者基金持仓债券的刊行东说念主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、技能和时刻等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，举例资产配置、 类属配置不行达到预期收益想法等。   （1）本基金为债券型基金，在具体投费力理中，本基金可能因投资债券类 资产而濒临较高的商场系统性风险，也可能因投资信用债券而濒临较高的信用 风险。   （2）本基金投资资产救济证券，资产救济证券是指适当中国东说念主民银行、中 国银行业监督料理委员会发布的《信贷资产证券化试点料理办法》规矩的信贷 资产救济证券和中国证券监督料理委员会批准的企业资产救济证券类品种。投 资资产救济证券可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。   （3）本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的出奇风险之一，是指由于期货与现货间 的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生无意损益的风险。流动性 风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱 建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由商场短缺广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被 强制平仓的风险。   本基金将濒临因商场交游量不及，导致证券不行飞速、低成腹地转变为现 金的风险。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交游可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债、资 产救济证券、国债期货、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具等法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金不投资于股票资产， 也不投资于可退换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金的标的资产大部分为标准化债券金融器具，除资产救济证券等个别 品种外一般情况下具有较好的流动性，同期，本基金严格控制投资于流动性受 限资产和不存在活跃商场需要领受估值时刻确定公允价值的投资品种的比例。 除此之外，本基金料理东说念主将根据历史训导和现实条件，制定出现款持有量的上 下限缠绵，在该限制范围内进行现款比例调控或现款与证券的转变。本基金管 理东说念主会进行标的的漫衍化投资并联结对种种标的资产的预期流动性合理进行资 产配置，以禁绝流动性风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理步调   基金料理东说念主已建立里面多量赎回支吾机制，对基金多量赎回情况进行严格 的事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金司理和监察 稽核部需要根据实验情况进行流动性评估，说明是否不错接受整个赎回苦求。 当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组合股产变现能 力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回苦求。 基金料理东说念主在觉得支付投资东说念主的赎回苦求有凄冷或觉得因支付投资东说念主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可能遴选缓期支 付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回苦求的流 动性风险料理步调，详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的关系约定。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 下，可依照法律法则及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险料理器具， 对赎回苦求进行戒指疗养。基金料理东说念主不错遴选备用的流动性风险料理支吾措 施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详确 了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及标准。在此情形下，投资东说念主的部分或全 部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其 提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详确 了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。在此情形下，投资东说念主接收赎回款 项的时期将可能比一般平素情形下有所蔓延。   ③收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   ④暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值 的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及标准。在此情形下，投资东说念主莫得可 供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或被暂停接受，或被延 缓支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行疗养，使得市 场的冲击成本莽撞分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   ⑥实施侧袋机制 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用瑕疵并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平素盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金如期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主诡计各项投资运作规划和基金功绩规划时仅 需推敲主袋账户资产，基金功绩规划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 败露的功绩规划不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑦中国证监会认定的其他步调。   （1）时刻风险   当诡计机、通讯系统、交游网罗等时刻保障系统或信息网罗救济出现额外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按平素时限娇傲产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风 险。   （2）操立场险   关系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面控制存在残障或者东说念主为因素 变成操作荒唐或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游，交游舛讹， 管帐本门诓骗。   （3）法律风险 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   由于法律法则方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不行平素实行， 导致基金资产的损失。   （4）其他风险   斗殴、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险，以及证 券商场、基金料理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平素作事，从而产生 影响基金的申购和赎回按平素时限完成的风险。   （二）声明 销售，基金料理东说念主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书       十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，决议凯旋后两日内在规矩前言公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适当《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 规矩的从其规矩。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                     更新招募说明书               二十、基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金料理东说念主   一）基金料理东说念主简况   称呼：上银基金料理有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   法定代表东说念主：汪明   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   组织时势：有限作事公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：不绝筹办   计划电话：021-60232799   二）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及计划法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度计划法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及计划法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换 苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当计划法律、法则的前提下，制订和疗养计划基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等的业务执法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤苦，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他计划规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按计划规矩诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他计划规矩，履行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》十分他计划规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他计划规矩召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 关系汉典不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩时期发出，并 且保证投资者莽撞按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到计划汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计划 基金事务的步履承担作事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能凯旋，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主   一）基金托管东说念主简况   称呼：杭州银行股份有限公司   住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦（邮政编码：310003）   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦（邮政编码：310003）   法定代表东说念主：陈震山   成立时期：1996 年 9 月 25 日   存续期间：不绝筹办   基金托管业务批准文号：证监许可［2014］337 号   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   组织时势：股份有限公司   二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失 的情形，有权申报中国证监会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业款式，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》十分他计划规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取罪犯利益，不得寄托第三东说念主托管基 金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金签订的与基金计划的首要合同及计划凭 证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他计划规矩另有规矩，或者监管机构、有权机关、基金托管东说念主上市的证券交 易所另有要求外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为计划的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张， 说明基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》 的规矩进行；如果基金料理东说念主有未实行《基金合同》及《托管契约》规矩的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系汉典 20 年以 上，法律法则另有规矩的从其规矩；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或计划规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他计划规矩，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管契约》的规矩监督基金料理 东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临终结、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监 会和银行监管机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿作事，其赔 偿作事不因其退任而罢职；   （20）基金料理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份 额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）致密阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍爱基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的 有限作事； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有规矩或《基金合同》另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）疗养基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或疗养基金份额类别或分类执法；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内，在分歧基金份额持有东说念主 权益产生本体性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会 许可的范围内疗养计划申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等 业务执法；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、纷扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 定网站上进行公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设想划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关十分 计划方式和计划东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理 东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监 督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的， 不影响表决主张的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会等方式或法律法则和 监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明适当法律法则、《基金 合同》和会议文告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记 汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大和会知载明的其他方式在表殊死心日昔时投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主 或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主 代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明适当法律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东说念主按照下列第（七）条文矩标准确 定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大 会决议。大会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代 表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基 金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以 极度决议通过方为有用。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄说明，不然提 交适当会议文告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适当会议文告规矩的书面表决主张视为有用表决，表决主张蒙胧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 拒派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规矩前言上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行凯旋的基金份额持有 东说念主大会的决议。凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等规矩，但凡顺利援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则 或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   在不抵挡法律法则及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，疗养基金收益分派 原则，并于实施日前在规矩前言上公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在两日内 在规矩前言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 诡计方法，依照《业务执法》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产料理、运用计划用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 用度。   本基金拆开计帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据计划法则及相应协 议规矩，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募说明书的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度计划税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资地方与投资限制   （一）投资想法   本基金主要投资于债券资产，在严格控制风险和保持精粹流动性的前提下， 力求为基金份额持有东说念主获取越过功绩相比基准的投资薪金。   （二）投资范围   本基金投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交游可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债、资 产救济证券、国债期货、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具等法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金不投资于股票资产， 也不投资于可退换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金料理东说念主 在履行适当标准后，可对上述资产配置比例进行疗养。   （三）投资策略   本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相联结的主动式投费力理理念，领受价 值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货膨大等宏不雅经济运行规划 的基础上，从上至下确定和动态疗养债券组合、想法久期、期限结构配置及类 属配置；同期，领受“从下到上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、 供求关系、收益率水平、税收水对等因素基础上，从下到上的精选个券，足下 固定收益类金融器具投资契机。   本基金将联结国表里宏不雅经济环境、货币财政战术款式、证券商场走势的 概括分析，主动判断商场时机，防备分析进行积极的资产配置，确定在不同期 期和阶段基金在种种固定收益类证券的投资比例，以最大限定地裁减投资组合 的风险、晋升投资组合的收益。   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略、个券遴荐策略和信用 债投资策略。   （1）债券投资组合策略   本基金的投资组合策略领受从上至下进行分析，从宏不雅经济和货币战术等 方面，判断畴昔的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同期，在日常的 操作中概括运用久期料理、收益率弧线形变算计等组合料理技能进行债券日常 料理。   本基金通过宏不雅经济及战术款式分析，对畴昔利率走势进行判断，在充分 保证流动性的前提下，确定债券组合久期以及不错疗养的范围。   收益率弧线形状的变化将顺利影响本基金债券组合的收益情况。本基金将 根据宏不雅面、货币战术面等概括因素，对收益率弧线变化进行算计，在保证债 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书 券流动性的前提下，应时领受枪弹、杠铃或梯形策略构造组合。   （2）个券遴荐策略   在个券遴荐上，本基金要点推敲个券的流动性，包括是否不错进行质押融 资回购等要素，还将根据对畴昔利率走势的判断，概括运用收益率弧线估值、 信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。   本基金将要点珍爱具有以下一项或者多项特征的债券： 券； 或其他关系估值模子进行估值后，商场交游价钱被低估的债券。   （3）信用债投资策略   一般情况下，本基金不投资于主体信用评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的 信用债券，其中 AA 级信用债投资占本基金信用债资产的 0-20%，AA+级信用债 投资占本基金信用债资产的 0-50%，AAA 级信用债投资占本基金信用债资产的 因素甚而本基金投资信用债比例不再适当上述约定投资比例的，基金料理东说念主应 当在该信用债可交游之日起 6 个月内进行疗养，中国证监会规矩的特殊情形除 外。   本基金信用评级依照评级机构出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。 本基金所依照的信用评级机构为：中诚信国际信用评级有限公司、中诚信证券 评估有限公司、大公国际资信评估有限公司、联合信用评级有限公司、联合股 信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、远东资信评估有限 公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司。本 基金将根据监管战术变化或信用评级机构信用质地等情况，疗养本基金所依照 的信用评级机构名单。当跨越一乡信用评级机构对合并刊行主体评级时，遵循 孰低原则确定其信用评级。本基金所指信用债包括：金融债（不含战术性金融 债）、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分离交游 可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债等债券。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   本基金将概括分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发展出息、业务 发展气象、商场竞争地位、财务气象、料理水平及债务水对等因素，评价债券 刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定 企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定将要点分析企业财务结构、偿债身手、筹办效益等财务 信息，同期推敲企业的筹办环境等外部因素，防备分析企业畴昔的偿债身手， 评估其违约风险水平。   此外，本基金将联结不同信用等级间债券在不同商场时期利差变化及收益 率弧线变化，应时疗养种种债券之间的配置比例。   当前国内资产救济证券商场以信贷资产证券化产物为主（包括以银行贷款 资产、住房典质贷款等四肢基础资产），仍处于立异试点阶段。产物投资关节 在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产物具 体战术框架下，领受基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产救济证券的总体投资范畴并进行 漫衍投资，以裁减流动性风险。   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，充分推敲国债期货的流动 性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交游方式的立异等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适当标准后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，全都按照计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券范畴的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济 证券，不得跨越其种种资产救济证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下跌、不再适当投资标准， 应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的 40%；投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 过前款所规矩比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金若参与国债期货交游，应当适当下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基 金资产净值的 15%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）适当基金投资债券的比例；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资 比例不适当上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同凯旋 之日起驱动。   基金托管东说念主不因提供监督而对基金料理东说念主作歹违法投资等承担任何作事。   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱十分他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓励、实 际控制东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资想法和投资策略， 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，禁绝利益突破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主 的同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规 定为准。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中国债券概括全价指数收益率。   中国债券概括全价指数是由中央国债登记结算有限作事公司编制，样本债 券涵盖的范围愈加全面，具有平庸的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间 商场、交游所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、 短期等），莽撞很好地反应中国债券商场总体价钱水温存变动趋势。中债概括 指数各项规划值的时期序列愈加圆善，成心于愈加深入地研究和分析商场。在 概括推敲了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投 资理念，本基金遴荐商场认同度较高的中国债券概括全价指数收益率四肢功绩 相比基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场精深接受的业 绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加适当用于本基金功绩相比基准时，经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，本基金不错变更功绩相比基准并及 时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混 合型基金和股票型基金。   （七）基金料理东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 方牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐 师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游款式的交游日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救济证券、国债期货 合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最 近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产救济证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行疗养以说明估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在潜入各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结 算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的自制性。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 标准及关系法律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据计划法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金计划 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起的损 失，由基金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿作事。   （四）估值标准 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金料理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规矩的，从其规 定。   基金料理东说念主每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到损失的， 邪恶的作事东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹作事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承 担；由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的， 由估值舛讹作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值舛讹作事方如故积极合营， 何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿作事。估值舛讹作事方支吾更正的情况向计划当事东说念主进行说明，确保估值 舛讹已得到更正；   （2）估值舛讹的作事方对计划当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值舛讹的计划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹作事方仍支吾估值舛讹负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利 确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主如故将此 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获 得的不当得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值舛讹作事方；   （4）估值舛讹疗养领受尽量回应至假定未发生估值舛讹的正确情形的方 式。   估值舛讹被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向计划当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步调注重损失进一步扩大；   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当于两日内在规矩前言上公告并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   发生前述第 3 项情形时，基金料理东说念主应遴选暂停接受基金申购、赎回苦求 或减速支付赎回款项的步调。   （七）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应于每个盛开日交游末端后诡计当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送 给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值舛讹处理。 等原因，或国度管帐战术变更、商场执法变更，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 如故遴选必要、适当、合理的步调进行检讨，然则未能发现该舛讹而变成的基 金资产估值舛讹，基金料理东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿作事。但基金料理东说念主、基 金托管东说念主应积极遴选必要的步调排斥或收缩由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   七、基金合同撤废和拆开的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，决议凯旋后两日内在规矩前言公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适当《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 规矩的从其规矩。   八、争议处分方式 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切 争议，如经友好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心）根据该会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有按捺力，除非仲裁裁决另有规矩，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚挚、发愤、 尽责地履行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主住所。投资者可登录基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构网站查询。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                     更新招募说明书             二十一、基金托管契约的内容节录 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：上银基金料理有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   法定代表东说念主：汪 明   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   筹办范围：基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理和中国证 监会许可的其他业务。【企业筹办波及行政许可的，凭许可证件筹办】   注册成本：3 亿元东说念主民币   组织时势：有限作事公司   存续期间：不绝筹办   计划电话：021-60232799   （二）基金托管东说念主   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦（邮政编码：310003）   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦（邮政编码：310003）   法定代表东说念主：陈震山   成立时期：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可［2014］337 号   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   组织时势：股份有限公司   筹办范围：领受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服 务；经中国东说念主民银行批准，筹办结汇、售汇业务；经银行业监督料理机构批准 的其他业务。本行的筹办范围最终以银行业监督料理机构核准的范围为准。   存续期间：不绝筹办 二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交游可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债、资 产救济证券、国债期货、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具等法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金不投资于股票，也 不投资于可退换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金料理东说念主 在履行适当标准后，可对上述资产配置比例进行疗养。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下规矩：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不跨越该证券的 10%，全都按照计划指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券范畴的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原 始权益东说念主的种种资产救济证券，不得跨越其种种资产救济证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下跌、不再适当投资标准， 应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的 40%；投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 过前款所规矩比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金若参与国债期货交游，应当适当下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基 金资产净值的 15%； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）适当基金投资债券的比例；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资 比例不适当上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同凯旋之 日起驱动。   基金托管东说念主仅对托管在基金托管东说念主处的产物作念监督核查，对上述第（4）、 （8）项基金料理东说念主托管在其他托管东说念主处的产物不承担相应监督作事。 金投资辞衰落履进行过后监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱十分他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓励、实 际控制东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资想法和投资策略， 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，禁绝利益突破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主 的同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规 定为准。 金料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金料理东说念主向基金托管东说念主提供适当法律法则及行业标准的银行间商场 交游敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函说明收到 该名单。基金料理东说念主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单 进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函说明，新名 单自基金托管东说念主说明当日凯旋。新名单凯旋前已与本次剔除的交游敌手所进行 但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金料理东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，视为基金 料理东说念主认同全商场交游敌手和全部结算方式。   基金托管东说念主依据计划法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金料理 东说念主参与银行间商场交游的交游敌手是否适当交游敌手库进行过后监督。   （2）基金料理东说念主参与银行间商场交游时，有作事控制交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失，基金料理东说念主应当负责向关系作事东说念主追偿， 基金托管东说念主不承担作事。 金料理东说念主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同 的约定，确定适当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，如 基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基 金料理东说念主认同整个进款银行。基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游对 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 手是否适当《基金法》、《运作办法》等计划法律法则进行过后监督。   本基金投资银行进款应适当如下规矩：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金料理东说念主应根据关系规矩，就本基金银行进款业务另行签订书面协 议，该契约四肢划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件：“进款证实书 不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书，本息到期退回或提 前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户。进款证实书投递基金托管东说念主或从基金托管东说念主处支取，原则上 要求进款银行或基金料理东说念主授权关系东说念主员亲身上门办理。若领受邮寄等级三方 机构传递，基金托管东说念主不承担由此可能变成的调换、丢失、延误等作事。在取 得进款证实书后，基金托管东说念主撑持证实书原本，基金托管东说念主分歧进款证实书的 着实性负责。”   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金 法》、《运作办法》等计划法律法则，以及国度计划账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规矩。   （二）基金托管东说念主应根据计划法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等 进行监督和核查。如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚或莫得经 过基金托管东说念主复核的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何作事，并有权在发现后陈说中国证监会。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时 间内答复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金料理东说念主应积极配合提供关系 数据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或实验投资运作违反《基金法》及 其他计划法则、《基金合同》和本契约规矩的步履，应实时以书面或两边约定 的其他时势文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对，并 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书 以电话或书面时势向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法步履，应有权陈说中国证监会，同 时文告基金料理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他计划规矩， 或者违反《基金合同》约定的，应当断绝实行，实时文告基金料理东说念主，并有权 向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游标准如故凯旋的指示违反法律、行政 法则和其他计划规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当实时文告基金料理 东说念主，并有权向中国证监会陈说。   基金料理东说念主概括推敲投资组合的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的 赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，经与基金托 管东说念主协商一致，并向适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所就特 定资产认定的关系事宜计划专科主张后，不错按照法律法则及基金合同的约定 启用侧袋机制。当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大 限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致， 并计划管帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机 制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。侧袋机制的具体执法依照关系法律法则的规矩和基金合同的约定 实行。 三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》十分他计划法则、《基金合同》和本契约规矩，基金料理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值， 是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则规矩和《基金合同》规 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 定进行关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系汉典以供 基金料理东说念主核查托管财产的圆善性和着实性，在规矩时期内答复并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私行挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约十分他计划规矩的，应实时以书面时势 文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违法事项未能在限 期内纠正的，基金料理东说念主应陈说中国证监会。对基金料理东说念主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督陈说的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据汉典和 轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即陈说中国证监会，同 时文告基金托管东说念主在限期内纠正。 四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 自交运用、责罚、分派基金的任何资产。 户。 整和孤苦。 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面汉典中获取到账日历信 息的，应由基金料理东说念主负责与计划当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到 账日基金资产莫得到达基金银行托管账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东说念主遴选步调进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向计划当事 东说念主追偿基金的损失。   （二）基金合同凯旋时召募资产的考证   基金召募期满或基金料理东说念主布告住手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等计划规矩后， 由基金料理东说念主在法如期限内礼聘适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具关系说明文献。   （三）基金的银行托管账户的开立和料理 开立基金的银行托管账户，并根据中国东说念主民银行规矩计息。本基金的一切货币 出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基 金的银行托管账户进行。   银行托管账户不办理通存通兑，不得透支取现、不得通达手机银行、电话 银行、网上银行专科版。基金料理东说念主不得在基金托管东说念主柜台办理资金划拨、查 询、购买支票等支付结算凭证。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行托管账户； 亦不得使用基金的任何银行托管账户进行本基金业务之外的行为。 银行账户结算料理办法》、《现款料理暂行条例实施详情》、《东说念主民币利率管 理规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户（账户称呼以实验开立为准）。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限作事公司进行证券交游资金的结 算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的托管账户四肢证券交游 资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理 负责苦求基金投入宇宙银行间同行拆借商场进行交游，由基金料理东说念主在中海外 汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。基金托管东说念主负责在中央国债登记结算 有限作事公司和银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管 账户，基金料理东说念主给予必要的配合，由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。 原本由基金料理东说念主撑持。   （六）投资如期进款的银行账户的开立和料理   基金投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，由 料理东说念主负责办理，如料理东说念主要求预留印鉴中包含托管东说念主章的，则在提前文告托 管东说念主的情况下，托管东说念主至少预留一枚托管东说念主章。对于任何的如期进款投资，管 理东说念主都必须和进款机构签订如期进款契约，约定两边的权利和义务，并将已签 订的如期进款契约四肢划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件：本息到 期退回或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。如如期进款契约中未体现前述条件，托管东说念主有权断绝 如期进款投资的划款指示。进款证实书投递托管东说念主或从托管东说念主处支取，原则上 要求进款银行或料理东说念主授权关系东说念主员亲身上门办理。若领受邮寄等级三方机构 传递，托管东说念主不承担由此可能变成的调换、丢失、延误等作事。如进款证实书 需在托管东说念主处撑持的，托管东说念主仅负责撑持收到的进款证实书但分歧进款证实书 的着实性负责。料理东说念主应该在合理的时期内进行如期进款的投资和支取事宜， 若料理东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本寄托财产已计 提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由料理 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 东说念主和进款银行两边协商处分，并由料理东说念主实时文告托管东说念主。为保证寄托财产的 安全性，料理东说念主应确保进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书。     （七）其他账户的开立和料理     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金 托管东说念主根据计划法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立计划账户。该账 户按计划执法使用并料理。     （八）基金财产投资的计划什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主撑持。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实验有用控制的 本基金资产不承担撑持作事。     银行进款如期进款证实书等有价凭证原件由基金托管东说念主负责撑持。     （九）与基金财产计划的首要合同的撑持     由基金料理东说念主代表基金签署的与基金计划的首要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金料理东说念主撑持，关系业务标准另有限制除外。除本契约另有规矩外， 基金料理东说念主在代基金签署与基金计划的首要合同期应尽可能保证持有二份以上 的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件，基金料理 东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的撑持期限按照国度计划规矩实行。     对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转化。 五、基金资产净值及基金份额净值的诡计和管帐核算     （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以诡计日基金总份额后的价值。     基金料理东说念主每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 复核，按规矩公告。   基金料理东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导主张》十分他法律、法则的规 定。基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。 基金料理东说念主应于每个盛开日交游末端后诡计当日的基金资产净值和基金份额净 值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后，将复 核结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最 近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产救济证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行疗养以说明估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在潜入各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结 算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 标准及关系法律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据计划法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金计划 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起的损 失，由基金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿作事。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （二）估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到损失的， 邪恶的作事东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按 下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹作事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承 担；由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的， 由估值舛讹作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值舛讹作事方如故积极合营， 何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿作事。估值舛讹作事方支吾更正的情况向计划当事东说念主进行说明，确保估值 舛讹已得到更正；   （2）估值舛讹的作事方对计划当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值舛讹的计划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹作事方仍支吾估值舛讹负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 舛讹作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当 得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主如故 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上已 经获取的不当得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值舛讹作事 方； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）估值舛讹疗养领受尽量回应至假定未发生估值舛讹的正确情形的方 式。   估值舛讹被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向计划当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步调注重损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当于两日内在规矩前言上公告并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值诡计舛讹，给基金或基金份额持有东说念主变成损失的，应 由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统竖立而产生的净值诡计尾 差，以基金料理东说念主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （三）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   发生前述第 3 项情形时，基金料理东说念主应遴选暂停接受基金申购、赎回苦求 或减速支付赎回款项的步调。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）基金管帐轨制   按国度计划部门制定的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的合并 记账方法和管帐处理原则，分别独或然竖立、登录和撑持本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务规划的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （八）基金如期陈说的编制和复核   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，并 将年度陈说正文登载于规矩网站上，将年度陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。 基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 并将中期陈说正文登载在规矩网站上，将中期陈说教唆性公告节录登载在规矩 报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说， 并将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 中期陈说或者年度陈说。   基金托管东说念主在对季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完毕后，不错出具复 核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对关系文献审 核检讨。 六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金料理东说念主可寄托基金登记机构登记和撑持基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期末端并说明认购苦求后的基金份额 持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年最 后一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑持，并对 基金份额持有东说念主名册的着实性、圆善性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》凯旋日及《基金合同》拆开日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个作事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个作事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主 商议一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版时势妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。 若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册， 应按计划法则规矩各自承担相应的作事。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约计划的一切争议，应经友 好协商处分。如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）根据该会届时有用的仲裁执法进行 仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有按捺力， 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、发愤、尽责地履行《基金合同》和本契约规矩的义务，顾惜基金份额持有 东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统率。 八、托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新契约，应报中 国证监会备案。   （二）基金托管契约的拆开   有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金托管契约应当拆开： 他事由变成其他基金托管东说念主给与基金财产； 他事由变成其他基金料理东说念主给与基金料理权。 拆开事项。   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐组给与基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本契约的规矩不绝履行保护基金资产安全的职责。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个作事 日内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适当《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 规矩的从其规矩。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                          更新招募说明书            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主和潜在投资者，基金料理东说念主将根据具体情况提供一系 列的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主注册登记服务   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供注册登记服务。基金料理东说念主将配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金 份额的登记、料理、托管与转托管；基金退换和非交游过户；基金份额持有东说念主 名册的料理；权益分派时红利的登记派发；基金交游份额的计帐过户和基金交 易资金的交收等服务。   （二）交游汉典寄送服务   基金料理东说念主不错视情况根据持有东说念主账单订制情况向账单期内发生交游或账 单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主如期或不如期发送电子对账 单。由于基金份额持有东说念主提供的手机号码、电子邮箱省略、舛讹、未实时变更 等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平素收取对账 单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留计划方式。若基金份额持有东说念主需要获取指如期间的纸质对账单， 可拨打本公司客服电话（021）60231999 进行苦求，提供姓名、开户证件号码或 基金账号、邮寄地址、邮政编码、计划电话等，经本公司客服东说念主员核实关系信 息并同意后，不错为基金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东说念主可进行基金账户余额、 申购与赎回交游情况查询与基金产物等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天的东说念主工服务，周一至周五的东说念主工电话服务时期 为上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东说念主可通过客服热线 电话（021-60231999）享受业务计划、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单 寄送汉典修改等专项服务。   （四）网上交游服务 上银慧嘉利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金料理东说念主已通达个东说念主投资者网上交游业务。个东说念主投资者通过基金料理东说念主 网上交游平台不错办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户汉典修改、 交游密码修改、交游苦求查询和账户汉典查询等种种业务。   （五）如期定额投资缠绵   基金料理东说念主可通过基金料理东说念主网上交游系统和其他销售机构为投资者提供 如期定额投资服务。通过如期定额投资缠绵，投资者不错通过销售渠说念如期定 额申购基金份额。如期定额投资缠绵的计划执法另行公告。   （六）信息定制服务   基金持有东说念主不错拨打客服热线电话提交信息定制苦求。基金料理东说念主通过手 机短信、电子邮件或其他方式按持有东说念主的定制提供信息。可定制的信息包括： 每周基金净值、交游说明信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基 金料理东说念主不错根据实验业务需要，疗养定制信息的条件、方式和内容。   （七）投资者投诉受理服务   投资者不错通过基金料理东说念主客服热线电话（021-60231999）、客服邮箱 （service@boscam.com.cn）等时势对基金料理东说念主提供的服务进行投诉。基金管 理东说念主将领受限期处理、分级料理的原则实时处理客户的投诉。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                         更新招募说明书                  二十三、其他败露事项       本基金及基金料理东说念主的计划更新公告如下： 序号            公告事项            败露方式      败露日历        上银慧嘉利债券型证券投资基金分       中国证监会规矩                   红公告        报刊和规矩网站        上银基金料理有限公司对于提醒投                              中国证监会规矩                              报刊和规矩网站                   的公告        上银基金料理有限公司旗下部分基                              中国证监会规矩                              报刊和规矩网站               纲目教唆性公告        上银慧嘉利债券型证券投资基金更       中国证监会规矩        新招募说明书（2023 年第 2 号）      网站        上银慧嘉利债券型证券投资基金基                              中国证监会规矩                                 网站                    号）         上银基金料理有限公司旗下基金       中国证监会规矩         上银慧嘉利债券型证券投资基金       中国证监会规矩        上银慧嘉利债券型证券投资基金分       中国证监会规矩                   红公告        报刊和规矩网站         上银基金料理有限公司旗下基金       中国证监会规矩         上银慧嘉利债券型证券投资基金       中国证监会规矩         上银基金料理有限公司旗下基金       中国证监会规矩         上银慧嘉利债券型证券投资基金       中国证监会规矩        上银慧嘉利债券型证券投资基金基       中国证监会规矩               金司理变更公告        报刊和规矩网站        上银基金料理有限公司旗下部分基                              中国证监会规矩                              报刊和规矩网站               纲目教唆性公告        上银慧嘉利债券型证券投资基金更       中国证监会规矩        新招募说明书（2024 年第 1 号）      网站        上银慧嘉利债券型证券投资基金基                              中国证监会规矩                                 网站                    号） 上银慧嘉利债券型证券投资基金                            更新招募说明书       上银基金料理有限公司旗下部分基                                 中国证监会规矩                                 报刊和规矩网站                     告       上银慧嘉利债券型证券投资基金基                                 中国证监会规矩                                    网站                    号）       上银基金料理有限公司对于提醒投                                 中国证监会规矩                                 报刊和规矩网站                   的公告        上银基金料理有限公司旗下基金           中国证监会规矩        上银慧嘉利债券型证券投资基金           中国证监会规矩       上银基金料理有限公司旗下部分基                                 中国证监会规矩                                 报刊和规矩网站               纲目教唆性公告       上银慧嘉利债券型证券投资基金更                                 中国证监会规矩                                    网站                   公告）       上银慧嘉利债券型证券投资基金基                                 中国证监会规矩 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