想干就去吻 上银科技驱动双周按期可赎回搀和A,上银科技驱动双周按期可赎回搀和C: 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月28日公告)

  上银基金照应有限公司 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型      证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 12 月 28 日公告）    基金照应东说念主：上银基金照应有限公司   基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金              更新招募说明书                    环节领导   上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2020年12月3日获中国证监会证监许可20203305号文准予注册召募。本基金 的基金合同于2021年6月8日郑重胜利。   基金照应东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应郑重阅读本招募说明书、基金 合同、基金产物云尔纲要等信息暴露文献，全面相识本基金产物的风险收益特征， 充分沟通投资者自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作念出零丁决策。   本基金为搀和型基金，其耐久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金主要投资于证券阛阓，基金净值会因为证 券阛阓波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期 承担相应的投资风险。投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的产物秉性， 充分沟通自身的风险承受智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括阛阓风险、照应风险、流动性风险、操作和时期风险、合规性风险、其 他风险以及本基金独到的风险等。   本基金每个处事日通达申购，但并非每个处事日通达赎回，基金份额持有东说念主 仅能在赎回通达期内肯求赎回基金份额。因此，若基金份额持有东说念主错过某一赎回 通达期而未能赎回，则其基金份额将至下一赎回通达期方可赎回。与其他按期开 放式基金或者普通通达式基金存在各异。   本基金的投资范围包括资产救助证券。投资资产救助证券可能靠近信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金 净值带来较大的负面影响。   本基金的投资范围包括股指期货及国债期货，期货阛阓与现货阛阓不同，采 取保证金往来，风险较现货阛阓更高。固然本基金对股指期货的投资仅限于现金 照应和套期保值等用途，在极点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产酿成不 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金              更新招募说明书 良影响；国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风险。   本基金可参与股票期权往来，以套期保值为主要目的，若参与股票期权往来， 可能靠近价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权 失败风险、往来爽约风险等。   本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的 “科技驱动主题”关联证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回通达 期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次赎回通达期开动前 2 个工 作日及赎回通达期期间内，基金投资不受上述比例限制。在基金赎回通达期内， 每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在基金非赎回通达期内，本 基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的往来保证金以后，应当保持不低于往来保证金一倍的现金。如 果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行适当 标准后，不错养息上述投资品种的投资比例。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照应东说念主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金照应东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并温雅本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金照应东说念主提醒投资东说念主细心基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬，基金照应东说念主照应的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金照应东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤 勉的原则照应和运用基金资产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低 收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫跨越前述50%比例的除外。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 2 日，关联财务数据和净值表 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金             更新招募说明书 现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                                                                                  更新招募说明书                                                      目           录 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金           更新招募说明书                    一、绪       言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露照应办法》（以下简 称“《信息暴露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照应 功令》（以下简称“《流动性风险照应功令》”）等关联法律律例和《上银科 技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书叙述了上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金的 投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照应东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律处事。   上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金（以下简称“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的云尔肯求召募的。本基金照应东说念主莫得托福 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合 同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其 持有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、《基金合同》偏激他关联功令享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                     二、释      义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 双周按期可赎回搀和型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正 和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金产物云尔纲要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露照应办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照应办法》（包括其时常矫正）及关联法律律例功令使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、养息、转托管及按期定额投资等业务 会功令的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照应东说念主鉴定了基金销售服务 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                更新招募说明书 合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受上银基金照应有限公司托福代为办理登记业务的机构 照应的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、养息、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 往来日 通达日 始办理申购业务后，每个处事日通达申购 始办理赎回业务后，每个当然月的 5 日、20 日通达赎回，每个赎回通达期为 1 个 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 处事日。如该日为非处事日的，则顺延至下一处事日。在赎回通达期内，基金份 额持有东说念主可建议赎回肯求。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金照应 东说念主无法在该日办理该赎回业务的，则赎回通达期顺延至不可抗力或基金合同约定 的其他情形的影响因素排斥之日起的下一个处事日 范例基金照应东说念主所照应的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照应 东说念主和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 和招募说明书功令的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 功令的条件，肯求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额养息为基金 照应东说念主照应的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款面孔，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资面孔 肯求份额总额加上基金养息中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基 金养息中转入肯求份额总额后的余额）跨越上一处事日基金总份额的 20% 行进款利息、已竣工的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的肤浅 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》功令的互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等序论 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往来的债券等 及监管部门、自律功令的功令通过养息基金份额净值的面孔，将基金养息投资组 合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持 有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待，如改日 法律律例变动，基金照应东说念主在履行适当标准后，可对前述舞动订价机制的界说进 行养息 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照应用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 基金份额持有东说念主服务的用度 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金           更新招募说明书 产净值入网提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 件 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金             更新招募说明书                       三、基金照应东说念主   （一）基金照应东说念主概况   称号：上银基金照应有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼   设立日历：2013 年 8 月 30 日   法定代表东说念主：武俊   组织格式：有限处事公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   筹商东说念主：敖玲   筹商电话：021-60232799   股权结构：上海银行股份有限公司持有 100%股权   （二）基金照应东说念主主要东说念主员情况   武俊先生，董事长，上海财经大学管帐学博士研究生。历任上海银行总行金 融阛阓部副总司理、投资银行部副总司理、金融阛阓部副总司理兼同行部总司理、 金融阛阓部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸检修永诀行党委委员、金融阛阓 部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸检修永诀行党委委员、副行长，金融阛阓 部副总司理（把持处事）兼同行部总司理、金融阛阓部副总司理、金融阛阓部总 司理兼资产照应部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融阛阓部总司理， 上银基金照应有限公司董事长。   孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新时期产业 园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银行天 津分行资金财务部总司理、总行辩论财务部照应管帐部高等司理、总行辩论财务 部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行辩论财务部副总司理，上银基金管 理有限公司董事。   尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股份 有限公司总行金融阛阓部债券往来部高等司理助理、高等副司理、高等司理，金 融阛阓部外汇与贵金属部高等司理，金融阛阓部见习总司理助理等职务；上银基 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 金照应有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金照应有限公司董事 兼总司理。   徐丽女士，零丁董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司主 任科员，中国经济开发信托投资公司总司理助理，中国民族证券有限处事公司副 总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金照应公司总司理，中 国华融资产照应股份有限公司外部监事等职务。现任天津中乾景隆股权投资基金 照应有限公司参谋人、上银基金照应有限公司零丁董事。   蒋晓云女士，零丁董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商照应硕士。历 任铁说念部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市规画机时期研究所工程师，国度 经济体制改革委员会外事司副处级调研员，国度外汇照应局储备照应司副处级调 研员，中国投资有限处事公司投资运营部总监等职务。现任上银基金照应有限公 司零丁董事。   李德峰先生，零丁董事，中央财经大学金融学专科博士研究生。历任山东省 菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院西席、番邦语学院副秘书兼 副院长、金融学院副秘书，中国证券业协会讲义编写与命题委员会委员、培训委 员会委员。现任中央财经大学金融学院副说明注解、研究生导师，中央财经大学金融 学院中国城乡发展与金融研究中心主任，前海兴邦金融租借有限处事公司零丁董 事，张家口农村交易银行股份有限公司零丁董事，上银基金照应有限公司零丁董 事。   胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后研究员、上银基金 专户投资部副总监、固收研究副总监等职务。现任上银基金照应有限公司职工监 事、固收研究总监，上银瑞金成本照应有限公司监事。   尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   王玲女士，看管长，中国东说念主民大学管帐学博士研究生。曾耐久任职于深圳证 券往来所和北京市星石投资照应有限公司。现任上银基金照应有限公司看管长兼 总法律参谋人。   陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲师， 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试照应部副总司理、测试 三部副总司理等职务，工银瑞信基金照应有限公司信息科技部总监。   王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有限 公司总行金融阛阓部、金融同行部任职。现任上银基金照应有限公司副总司理兼 上银瑞金成本照应有限公司董事长。   廖隽女士，副总司理兼阛阓营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银行 上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支行等 任职。   （1）现任基金司理   翟云飞先生，博士研究生。历任大成基金金融工程师(负责量化投资研究)、 产物想象师、量化投资研究员、行业投资研究员，光大保德信基金金融工程高等 司理、高等量化研究员、基金司理职务。现任上银基金量化投资部总监，上银中 证 500 指数增强型证券投资基金基金司理、上银科技驱动双周按期可赎回搀和型 证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   卢扬先生，照应时辰为 2021 年 6 月 8 日至 2022 年 6 月 23 日；   赵治烨先生，照应时辰为 2021 年 6 月 8 日至 2022 年 6 月 23 日；   施敏佳先生，照应时辰为 2021 年 6 月 16 日至 2023 年 9 月 27 日。   尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；   卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；   翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；   吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；   蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；   许佳先生（固收投资总监、基金司理）；   赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；   楼昕宇先生（基金司理）。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   （三）基金照应东说念主的职责 配收益； 他法律行动；   （四）基金照应东说念主的承诺 监会的关联功令，建立健全里面欺压轨制，采选有用步履，阻拦违犯现行有用的 关联法律律例、基金合同和中国证监会关联功令的行动发生。 下列行动：   （1）将其固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待照应的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关联的往来行动；   （7）玩忽职守，不按照功令履行职责； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （8）法律、行政律例和中国证监会辞让的其他行动。 家关联法律、律例及行业范例，憨厚信用、辛劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章筹备；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其它基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）断绝、扰乱、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、耗费权利，不按照功令履行职责；   （7）违犯现行有用的法律律例、基金合同和中国证监会的关联功令，泄露 在职职期间明察的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关联的往来活 动；   （8）违犯证券往来场面业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 侵略阛阓范例；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息暴露和告白中特地含有不实、误导、欺骗身分；   （11）以不朴直技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政律例和中国证监会辞让的行动。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采选有用步履，保证基金财产无须于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令辞让的其他行动。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺 欺压东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实践。关联往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的功令为准。   （五）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 取不当利益； 露在职职期间明察的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资辩论等信息；   （六）基金照应东说念主的里面欺压轨制   （1）健全性原则：里面欺压包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用实践。   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对零丁，公司基金 资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的确立权责分明、相互制衡。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹备照应方法诽谤运作成本，升迁 经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。   里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压行动、信息一样（申诉 轨制）、里面监控、监督和里面监察。   （1）欺压环境   欺压环境组成公司里面欺压的基础，欺压环境包括筹备理念和内控文化、公 司治理结构、组织结构、职工说念德教养等内容。   公司照应层贯彻内控优先和风险照应理念，培养合座职工的风险谨防意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保合座职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险意志聚会到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。公司合座职工必须忠于 职守辛劳尽责，严格顺从国度律例和公司各项规章轨制。   公司完善法东说念主治理结构，充分表现零丁董事和监事职能，严禁不朴直关联交 易、利益运送和里面东说念主欺压舒服的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干， 操作相互零丁。公司建立决策科学、运营范例、照应高效的运行机制，包括民主、 透明的决策标准和照应议事功令，高效、严谨的业求实践系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身筹备秉性设立法则递进、权责统一、 严实有用的三说念监控防地，即：以岗亭办法处事制为基础的第一说念监控防地；相 关部门、关联岗亭之间相互监督制衡的第二说念监控防地；以看管长和监察稽核部 对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。   公司建立有用的东说念主力资源照应轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主员具备 与岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任智商。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估和 分析，实时谨防和化解风险。   各部门根据公司风险评估尺度制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核部， 监察稽核部对各部门提交的里面欺压轨制进行复核，提交总司理办公会审议通过 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书 后发布实施。风险照应委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的基本照应 轨制以及建议改进决议，报公司董事会。   （3）欺压行动   ①授权欺压。授权欺压聚会于公司筹备行动的耐久，授权欺压的主要内容包 括：股东会、董事会、监事和照应层应当充分了解和履行各自的权利，建立健全 公司授权尺度和标准，确保授权轨制的贯彻实践；公司各业务部门、分支机构和 公司职工应当在功令授权范围内欺骗相应的职责；公司要紧业务的授权应当采选 书面格式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权的部 门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授 权。   ②资产分离欺压。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产和 其他托福资产要实行零丁运作，分别核算。   ③业务隔断欺压。基金资产的运作照应与公司自有资金，与特定客户托福资 产实行零丁隔断运作，在东说念主员配置、岗亭职责偏激里面照应轨制、业务功令与流 程、关联银行进款账号、证券账号瓜分开确立，并分开核算。   ④岗亭隔断轨制。公司扩充里面处事的办法照应和范例的岗亭处事制，各岗 位东说念主员各司其职、严格顺从操作标准和处事尺度，限制越权、穿插、代理等行动， 以便于各部门明确单干、各岗亭相互监督；包括货币、有价证券的撑持与账务相 分离，环节空缺凭证的撑持与使用相分离，投资决策与具体往来操作相分离，前 台往来与后台结算相分离，损失的证据与核销相分离，风险评定东说念主员与业务办理 岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产照应业务的投资司理岗亭相分离等。   ⑤物理隔断轨制。对于不同处事区画分不同的守密级别，基金投资、往来、 研究、公司自有资金照应等关联部门，在空间上和轨制上适当隔断。强调往来部 门和财务部门的一级守密性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设施； 对因业务需要明察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准标准、守密守则和监督处罚 步履。   ⑥危急处理机制。公司制订切实有用的进军情况处理轨制，建立危急处理机 制和标准，主要包括：进军情况处理轨制、苍凉收复辩论、云尔备份和系统备份 步履。苍凉收复辩论需要跟着业务的改变而更新，每年测试及演习一次。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   （4）信息一样   为惊羡信息一样渠说念的流畅，建立了了的申诉系统，公司制定照应和业务报 告轨制，包括按期申诉轨制和临时申诉轨制。按期申诉按照逐日、每周、每月、 每季度等不同的时辰、频次进行申诉。临时申诉是指一朝出现申诉事由后的实时 申诉。此外，公司制定针对违章及不法行动的举报机制。职工发现违章或不法行 为出面前可视情况越级申诉。   （5）里面监控   公司建立有用的里面监控轨制，确立看管长和监察稽核部，对公司里面欺压 轨制的实践情况进行不息的监督，保证里面欺压轨制落实。   公司按期评价里面欺压的有用性，根据阛阓环境和新的法律律例等情况，适 时改进。   （6）监督和里面监察   公司严格贯彻基金照应关联的法律律例，严格照章筹备。看管长和监察稽核 部负责确保公司运作和各项业务相宜法律律例的要求。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行合 法、合规审核。   看管长和监察稽核部负责监察各部门对法律律例、公司规章轨制、基金合同 的实践情况，顾惜于因违犯法律律例等而产生的风险。   监察稽核部负责追踪法律律例的变化和更新，对业务部门的运作提供监察标 准和政策等方面的扣问及辅导，提供监察方面的培训。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面欺压轨制是本公司董事会及照应层 的处事。   （2）上述对于里面欺压的暴露真正、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境变化及公司的发展不休完善里面欺压轨制。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                 更新招募说明书                     四、基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主概况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织格式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43，782，418，502 元东说念主民币   电话：010-58560666   筹商东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一 家当代金融企业。 往来所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为 国内首家实施股权分置改革的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券往来所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不休完善公司治理，粗鲁激动改革转型，不息更变交易模式和产物服务，死力于 成为一家“让东说念主信托、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主 高等照应东说念主员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息照应等 处事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部照应经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销众人。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得回基金托管阅历，成为《中 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地表现后发上风，粗鲁发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立发轫就本着充分保护基金持有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高滥觞地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部现在共有职工 92 东说念主，平均年齿 37 岁，100%职工领有大学本科以上学历，68%以上员用具有硕士以 上学位。   中国民生银行坚持以客户需求为导向，袭取“诚信、严谨、高效、求实”的 筹备理念，依托丰富的资产托管教授、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管部耐久坚持以客户为中心，死力于 为客户提供全面的轮廓金融服务。对内粗鲁整合行内资源，对外泛泛搭建客户服 务平台，向各样托管客户提供专科化、升值化的托管轮廓金融服务，得到各界的 充分招供，也在阛阓上确立了精熟品牌形象，成为阛阓上一家有特色的托管银行。 自 2010 年于今，中国民生银行荣获《金融招待》杂志颁发的“最具后劲托管银 行”、“最好更变托管银行”、“金牌更变力托管银行”奖和“年度金牌托管银 行”奖，荣获《21 世纪经济报说念》颁发的“最好金融服务托管银行”奖，连气儿三 年获评中央国债登记结算有限处事公司颁发的“优秀资产托管机构”奖项，尤其 继 2019 年被《金融时报》评为年度惟一“最好资产托管银行”之后，在 2020 年 度再次被评为惟一“最具资产托管更变力银行”。   死心 2023 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信自如得利债券型证券投资基 金、中银新趋势纯真配置搀和型证券投资基金、长信利盈纯真配置搀和型证券投 资基金等共 346 只证券投资基金，基金托管范围 11，160.47 亿元。   (二)基金托管东说念主的里面欺压轨制   (1)建立齐全、严实、高效的风险欺压体系，形成科学的决策机制、实践机 制和监督机制，谨防和化解筹备风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全齐全。   (2)粗鲁培育合规文化，自觉形成遵法筹备、范例运作的筹备念念想和筹备理 念，严格欺压合规风险，保证资产托管业务相宜国度关联法律律例和行业监管规 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书 则。   (3)以相互制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程欺压为着眼点，以先进的信息时期技巧为依托，建立全面、系 统、动态、主动、成心于差错防弊、堵塞粗放、排斥隐患、保证业务稳健运行的 风险欺压轨制，确保托管业务信息真正、准确、齐全、实时。   总行高等照应层负责部署全行的风险照应处事。总行风险照应委员会是总行 高等照应层下设的风险照应专科委员会，对高等照应层负责，救助高等照应层履 行职责。资产托管业务风险欺压处事在总行风险照应委员会的统一部署和率领下 开展。   总行各部门密致配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险照应部手脚总行风险照应委员会秘书机构，是全行风险照应的 统筹部门，对资产托管部的风险欺压处事进行率领；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的关联合同、合同等法律性文献的核定，对业务开展进行合规查抄并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括按期里面审 计、现场和非现场查抄等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险欺压应相宜和体现国度法律、律例、规章和各项政 策。   (2)全面性原则。风险欺压障翳托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各要领。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力惊羡里面欺压轨制的有用执 行，任何东说念主都莫得卓著轨制拘谨的权力。   (4)预防性原则。必须确立“预防为主”的照应理念，欺压资产托管业务中 风险发生的泉源，退避于未然，尽量幸免业务操作中千般问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险欺压轨制的制定应当具有前瞻性，而且 跟着托管部筹备计谋、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律律例、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞粗放。   (6)零丁性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对零丁性。风险合规管 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 理中心是资产托管部属设的实践机构，不受其他业务中心和个东说念骨干与。业务操作 东说念主员和查抄东说念主员严格分开，以保证风险欺压机构的处事不受扰乱。   (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可 行的相互制衡步履来排斥风险欺压的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔断。   (1)轨制开垦：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详确的操作手册、 严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织照应结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   (3)风险识别与评估：按期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险欺压 步履。   (4)相对零丁的业务操作空间：业务操作区相对零丁，实施门禁照应和音像 监控。   (5)东说念主员照应：进行按期的业务与职业说念德培训，使职工确立风险谨防与控 制理念，并鉴定承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工按期演练；建立异域灾备 中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从欺压环境、风险评估、欺压行动、信息一样、 监控等五个方面构建了托管业务风险欺压体系。   (1)坚持风险照应与业务发展同等环节的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就至极强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风 险谨防和欺压体系手脚处事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不休出现，咱们耐久将风险照应放在与业务发展同等环节的位置， 视风险谨防和欺压为托管业务生活和发展的生命线。   (2)实施全员风险照应。将风险欺压处事落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、相互牵制的风险欺压组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金           更新招募说明书 构。   (4)以轨制开垦手脚风险照应的中枢。咱们特殊怜爱里面欺压轨制的开垦， 还是建立了一整套里面风险欺压轨制，包括业务照应办法、里面欺压轨制、职工 行动范例、岗亭职责及涵括扫数后台运作要领的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会不休加多和完善。   (5)轨制的实践和监督是风险欺压的枢纽。轨制落实查抄是风险欺压照应的 有劲保证。资产托管部里面确立风险合规照应中心，依照关联法律规章，按期对 业务的运行进行查抄。总行审计部不按期对托管业务进行审计。   (6)将先进的时期技巧运用于风险欺压中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险欺压方面都要经过多方论证，托管业务时期系统具有较强的自动风 险欺压功能。   (三)基金托管东说念主对基金照应东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照应 办法》《公开召募证券投资基金信息暴露照应办法》等关联法律律例的功令及基 金合同、基金托管合同的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的规画、基金份额净值的规画、基金照应东说念主报酬 的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价钱、基金申 购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主违犯《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关联 法律律例功令及基金合同、基金托管合同约定的行动，应实时以书面格式文告基 金照应东说念主限期纠正，基金照应东说念主收到文告后应实时查对质据，并以书面格式对基 金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主有要紧违章行动，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金照应东说念主限期纠正。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                      五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构   称号：上银基金照应有限公司直销中心   地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   电话：（021）60232799   传真：（021）60232779   客服电话：（021）60231999   筹商东说念主：敖玲   网址：www.boscam.com.cn   本基金 A 类基金份额的代销机构：   （1）鼎信汇金（北京）投资照应有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东说念主：王人凌峰   客服电话：400-886-3311   网址：www.tl50.com   （2）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法定代表东说念主：戴彦   客服电话：95357   网址：www.xzsec.com   （3）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超   客服电话：95055 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金               更新招募说明书    网址：www.duxiaoman.com    （4）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    网址：http://www.ebscn.com/    （5）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东说念主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    （6）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （7）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号    法定代表东说念主：段文务    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （8）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东说念主：周杰 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金               更新招募说明书   客服电话：95553/400-8888-001   网址：www.htsec.com.cn   （9）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区银城中路 8 号 401 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼   法定代表东说念主：孙亚超   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （10）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼   法定代表东说念主：陶怡   客服电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （11）恒丰银行股份有限公司   注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：辛树东说念主   客服电话：95395   网址：www.hfbank.com.cn   （12）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （13）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦海外大楼 24 楼   法定代表东说念主：邓晖 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （14）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （15）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （16）嘉实金钱照应有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   法定代表东说念主：张峰   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （17）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （18）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市经济时期开发区科创十一街京东总部 2 号楼   法定代表东说念主：邹保威 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                更新招募说明书    客服电话： 95118    网址：http://kenterui.jd.com    （19）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （20）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com    （21）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易检修区源深路 1088 号 7 层(践诺楼层 6 层)    办公地址：中国(上海)解放贸易检修区源深路 1088 号 7 层(践诺楼层 6 层)    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （23）中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金              更新招募说明书   法定代表东说念主：高迎欣   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （24）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：中国江苏省南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （25）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （26）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁合登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （27）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易检修区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 践诺楼层 6 层)03 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   网址：www.weonefunds.com   （28）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                 更新招募说明书    办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511 转 3 转 8    网址：https://bank.pingan.com/    （29）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511 转 8    网址：https://stock.pingan.com/    （30）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开垦路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东说念主：王建华    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （31）宜信普泽(北京)基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F    法定代表东说念主：汤蕾    客服电话：400-6099-200    网址：www.yixinfund.com    （32）上海农村交易银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦    法定代表东说念主：徐力    客服电话：021-962999/400-696-2999 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金              更新招募说明书   网址：www.srcb.com   （33）上海银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   客服电话：95594   网址：www.bankofshanghai.com   （34）上海证券有限处事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区商城路 373 号 3 层   法定代表东说念主：李海超   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （35）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （36）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：彭浩   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （37）腾安基金销售(深圳)有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （38）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （39）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （40）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （41）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （42）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   客服电话：95582   网址：www.westsecu.com   （43）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （44）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   客服电话：400-080-8208   网址：https://www.licaimofang.com/   （45）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客服电话：400-159-9288   网址：https://danjuanapp.com/   （46）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （47）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼、8 楼 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                   更新招募说明书    法定代表东说念主：肖雯    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （48）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （49）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （50）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （51）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三说念交织处西南 角中国华润大厦 46 楼    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532/400-600-8008 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                   更新招募说明书    网址：www.ciccwm.com    （52）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易检修区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    （53）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼    法定代表东说念主：王常青    客服电话：4008-888-108/95587    网址：www.csc108.com    （54）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场(二期)北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场(二期)北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （55）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场(二期)北座    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （56）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01)，1001 室 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （57）中信证券（山东）有限处事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （58）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   网址：www.zhongzhengfund.com   本基金 C 类基金份额的代销机构：   （1）鼎信汇金（北京）投资照应有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东说念主：王人凌峰   客服电话：400-886-3311   网址：www.tl50.com   （2）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法定代表东说念主：戴彦   客服电话：95357   网址：www.xzsec.com 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                 更新招募说明书    （3）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055    网址：www.duxiaoman.com    （4）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东说念主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    （5）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （6）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号    法定代表东说念主：段文务    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （7）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东说念主：周杰    客服电话：95553/400-8888-001 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金               更新招募说明书   网址：www.htsec.com.cn   （8）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区银城中路 8 号 401 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼   法定代表东说念主：孙亚超   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （9）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼   法定代表东说念主：陶怡   客服电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （10）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （11）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦海外大楼 24 楼   法定代表东说念主：邓晖   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （12）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-055-5728 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                  更新招募说明书    网址：www.hcfunds.com    （13）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （14）嘉实金钱照应有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东说念主：张峰    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （15）交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （16）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市经济时期开发区科创十一街京东总部 2 号楼    法定代表东说念主：邹保威    客服电话： 95118    网址：http://kenterui.jd.com    （17）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东说念主：李兴春 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金               更新招募说明书   客服电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （18）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （19）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易检修区源深路 1088 号 7 层(践诺楼层 6 层)   办公地址：中国(上海)解放贸易检修区源深路 1088 号 7 层(践诺楼层 6 层)   法定代表东说念主：陈祎彬   客服电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （21）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：中国江苏省南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （22）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                 更新招募说明书    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （23）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁合登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （24）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易检修区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 践诺楼层 6 层)03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    （25）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511 转 8    网址：https://stock.pingan.com/    （26）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开垦路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东说念主：王建华    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金              更新招募说明书   （27）宜信普泽(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东说念主：汤蕾   客服电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （28）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （29）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：彭浩   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （30）腾安基金销售(深圳)有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （31）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：95021 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   网址：www.1234567.com.cn   （32）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （33）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （34）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （35）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日   客服电话：95582   网址：www.westsecu.com   （36）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   客服电话：400-080-8208 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                     更新招募说明书    网址：https://www.licaimofang.com/    （37）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    客服电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    （38）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （39）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼、8 楼    法定代表东说念主：肖雯    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （40）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （41）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                更新招募说明书    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （42）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三说念交织处西南 角中国华润大厦 46 楼    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532/400-600-8008    网址：www.ciccwm.com    （43）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易检修区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    （44）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼    法定代表东说念主：王常青    客服电话：4008-888-108/95587    网址：www.csc108.com    （45）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场(二期)北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场(二期)北座 13 层 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   法定代表东说念主：窦长宏   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （46）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场(二期)北座   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （47）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01)，1001 室   办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （48）中信证券（山东）有限处事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （49）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   网址：www.zhongzhengfund.com   基金照应东说念主不错根据关联法律律例要求，采纳其他相宜要求的机构代理销售 本基金，并在基金照应东说念主网站公示。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金             更新招募说明书   （二）登记机构   称号：上银基金照应有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   电话：（021）60232799   传真：（021）60232779   客服电话：（021）60231999   筹商东说念主：刘漠   网址：www.boscam.com.cn   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   筹商东说念主：丁媛   承办讼师：早晨、丁媛   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   实践事务合伙东说念主：邹俊   电话：（010）85085000   筹商东说念主：朱伊俐   承办注册管帐师：虞京京、朱伊俐 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                    六、基金的召募   本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他关联功令，并经中国证监会证监许可〔2020〕3305 号文注册召募。 召募期为2021 年 3 月 22 日至 2021 年 6 月 4 日。   经毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，召募的净认购金额为 额 1.00 元规画，设立期间召募的有用总份额为 224，454，410.54 份基金份额。利 息结转的基金份额为 60，271.91 份基金份额。两项总共共 224，514，682.45 份基 金份额，已全部计入投资东说念主基金账户，归投资东说念主扫数。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金            更新招募说明书                 七、基金合同的胜利   （一）基金合同的胜利   本基金基金合同已于 2021 年 6 月 8 日郑重胜利。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金照应东说念主应当在按期申诉中赐与 暴露。连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金照应东说念主应当在 10 个处事日内向中 国证监会申诉并建议治理决议，如不息运作、养息运作面孔、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金           更新招募说明书              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照应东说念主 在招募说明书或其网站列明。基金照应东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金照应东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他面孔办理基金份额的申购与赎回。若基金照应东说念主或其指 定的销售机构通达电话、传真或网上等往来面孔，投资东说念主不错通过上述面孔进行 申购与赎回。   （二）申购与赎回的通达日实时辰   投资东说念主在申购通达日办理基金份额的申购，在赎回通达期办理基金份额的赎 回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证券往来所及关联期货往来所的正常 往来日的往来时辰，但基金照应东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金照应东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应 的养息，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联功令在功令序论上公告。   基金照应东说念主自基金合同胜利之日起不跨越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时辰在申购开动公告中功令。   基金照应东说念主自基金合同胜利之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中功令。   本基金为双周按期可赎回基金，即在开动办理申购、赎回业务后，每个处事 日通达申购，每个当然月的 5 日、20 日通达赎回，每个赎回通达期为 1 个处事 日。如该日为非处事日的，则顺延至下一处事日。在赎回通达期内，基金份额持 有东说念主可建议赎回肯求。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金照应东说念主无 法在该日办理该赎回业务的，则赎回通达期顺延至不可抗力或基金合同约定的其 他情形的影响因素排斥之日起的下一个处事日。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   在笃定申购开动与赎回开动时辰后，基金照应东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息暴露办法》的关联功令在功令序论上公告申购与赎回的开动时辰。   基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者养息。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购或养息转入申 请且登记机构证据接受的，其基金份额申购价钱为下一申购通达日该类基金份额 申购的价钱。投资东说念主在非赎回通达期内，或在赎回通达期当日业务办理时辰结果 之后建议赎回或者养息转出肯求的，视为无效肯求。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行规画； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金照应东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照应东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息暴露办法》的关联功令在功令序论上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构功令的标准，在通达日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构功令的面孔备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回肯求时须持有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成 立。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求胜利后，基金照应东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金            更新招募说明书 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照应东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个处事日划出。   基金照应东说念主应以往来时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构功令的其他面孔查询肯求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金照应东说念主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的证据 时辰进行养息，并必须在养息实施日前按照《信息暴露办法》的关联功令在功令 序论上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购与赎回的数目限制 追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。投资者将当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金份额赎回，投资者每次赎回份额肯求不得低于 1 份基金份额。   投资者在销售机构保留的每一个基金往来账户的基金份额最低余额为 1 份， 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足上述余额 的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 功令单个投资者累计持有的基金份额数目限制，具体功令见更新的招募说明书或 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 关联公告。 基金照应东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照应东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采选上述步履对基金范围赐与控 制。具体见基金照应东说念主关联公告。 份额和最低基金份额保留余额的数目限制。基金照应东说念主必须在养息实施前依照 《信息暴露办法》的关联功令在功令序论上公告。 金申购与赎回的，其他销售机构不错按照托福合同的关联功令办理，不必顺从以 上限制。   （六）申购用度和赎回用度 别规画和公告基金份额净值。申购、赎回价钱以肯求当日收市后规画的各样基金 份额净值为基准进行规画。本基金各样基金份额净值的规画，均保留到一丝点后 的各样基金份额净值在本日收市后规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履 行适当标准，不错适当蔓延规画或公告。   本基金领受前端收费模式收取基金申购用度，A 类基金份额在申购时收取申 购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率见下 表：         申购金额（M）                  申购费率           M         M≥500万元              按笔收取，每笔1，000元   注：M 为投资金额   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。本基金 A 类 基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，用 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 于基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。   申购份额的规画：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者采纳 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额的申购份额规画公 式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000/(1+1.50%)=49，261.08 元   申购用度=50，000－49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.0520=46，826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   （2）若投资者采纳 C 类基金份额，则申购份额的规画公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0520=47，528.52 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                        更新招募说明书   本基金领受“份额赎回”面孔，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准 进行规画，规画公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的加多而递减， 具体如下：          持有期限（N）                       赎回费率              N  本基金 A 类基金份额对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.50%的赎回费， 对峙续持有期不少于 7 日但少于 14 日的投资东说念主收取 1.00%的赎回费，对峙续持 有期不少于 14 日但少于 30 日的投资东说念主收取 0.75%的赎回费，本基金对峙续持有 期在 30 日以内的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期不少于 金财产；对峙续持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取 0.50%的赎回费， 并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期不少于 180 日的投资者不 收取赎回费；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   例：某投资者在申购后又赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，份额持有期限 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.0131＝101，310.00 元   赎回用度=101，310×0.75% =759.83 元   净赎回金额=101，310-759.83=100，550.17 元   即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 15 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的净赎回金额为 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                           更新招募说明书    （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的加多而递减， 具体如下：                 持有期限（N）                 赎回费率                   N                 N≥30日                 不收取赎回费    C 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。    例：某投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 为 30 天，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×0 =0.00 元    净赎回金额=110，000.00-0=110，000.00 元    即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述规画结果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果 均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 体的规画方法和收费面孔由基金照应东说念主根据基金合同的功令笃定。基金照应东说念主可 以在基金合同约定的范围内养息费率或收费面孔，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息暴露办法》的关联功令在功令序论上公告。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例辞退关联法律律例以及 监管部门、自律功令的功令。基金照应东说念主依照《信息暴露办法》的关联功令，将 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金              更新招募说明书 舞动订价机制的具体操作功令在功令序论上公告。 有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销辩论，按期或不 按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金照应东说念主不错按中国证监会 要求履行必要的手续后，对投资东说念主适当调低基金销售用度。   （七）申购和赎回的登记 者加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 并最迟于开动实施前按照《信息暴露办法》的关联功令在功令媒体上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 构的特殊情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 注册登记系统无法正常运行。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相散失 50%蚁合度的情形。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金           更新招募说明书 资者单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金照应东说念主有权将上述申购 肯求全部或部分证据失败。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金照应东说念主应当根据关联功令在功令序论上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金照应东说念主不错采选比例证据等方 式对该投资者的申购肯求进行限制，基金照应东说念主有权断绝该等全部或者部分申购 肯求。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照应东说念主应实时答复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在赎回通达期内，发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回申 请或降速支付赎回款项： 基金资产净值。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 照应东说念主应实时报中国证监会备案。已证据的赎回肯求，基金照应东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金照应东说念主 应实时答复赎回业务的办理并公告，具体时辰以基金照应东说念主届时公告为准。   （十）多量赎回的情形及处理面孔 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   若本基金赎回通达期内单个通达日的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总 数加上基金养息中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转 入肯求份额总额后的余额）跨越上一处事日的基金总份额的 20%，即以为是发生 了多量赎回。   当基金赎回通达期内出现多量赎回时，基金照应东说念主不错根据基金那时的资产 组合景况决定全额赎回、降速支付赎回款项或缓期办理。   （1）全额赎回：当基金照应东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回标准实践。   （2）降速支付赎回款项：在赎回通达期内，发生多量赎回且不存在单一持 有东说念主赎回肯求跨越上一处事日基金总份额 20%的情况下，基金照应东说念主不错根据 第（1）项办理，亦不错对相宜法律律例及基金合同约定的赎回肯求全部接受和 证据，并按当日赎回比例办理且支付不得低于前一处事日基金总份额的 20%的 份额对应的赎回金额的基础上，可对其余赎回肯求采选降速支付赎回款项的步履。 即对于已接受的赎回肯求，如基金照应东说念主以为全额支付投资东说念主的赎回款项有繁难 或以为全额支付投资东说念主的赎回款项可能会对基金的资产净值酿成较大波动的，基 金照应东说念主可对赎回款项进行降速支付，但不得跨越 20 个处事日。降速支付的赎 回肯求以赎回肯求当日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额。   （3）缓期办理：在赎回通达期内，如果发生多量赎回且单一持有东说念主赎回申 请跨越上一处事日基金总份额 20%的情况下，基金照应东说念主不错对上述单一持有 东说念主缓期办理赎回肯求。在上述情况下，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求超 过上一处事日基金总份额 20%的部分，基金照应东说念主不错进行缓期办理。对于此 类持有东说念主剩余部分赎回肯求以偏激他持有东说念主的赎回肯求，应当按上述第（1）、 （2）项功令办理。对于上述持有东说念主被缓期办理的部分，投资东说念主在提交赎回肯求 时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，当日未获受理的部分将自动 转入下一个处事日不绝赎回；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将 被拔除。缓期的赎回肯求无优先权并以下一处事日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推。因此导致缓期办理期限跨越赎回通达期的，基金照应东说念主 在赎回通达期外为基金份额持有东说念主不绝办理赎回肯求，赎回通达期外缓期办理的 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 期限最长不可跨越 20 个处事日，赎回通达期外缓期办理期间不接受新的赎回申 请。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如投资东说念主在提交赎回肯求时未 作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述多量赎回并降速支付赎回款项或缓期办理的情形时，基金照应东说念主 应当通过邮寄、传真、基金照应东说念主网站或通过销售机构见知等其他面孔在 3 个交 易日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在功令序论上刊登 公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的各样基金份额净 值。 时辰，依照《信息暴露办法》的关联功令，最迟于从头通达日在功令序论上刊登 从头通达申购或赎回的公告，并公告最近一个估值日的基金份额净值；也不错根 据践诺情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布 从头通达的公告。   （十二）基金养息   基金照应东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的功令决定开办本基金与 基金照应东说念主照应的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费， 关联功令由基金照应东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的功令制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与关联机构。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照应东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往来场面或者往来面孔进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照应东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照应东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   （十四）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联云尔，对于相宜条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的功令办理，并按基金登记机构功令的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的尺度收取转托管费。   （十六）按期定额投资辩论   基金照应东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资辩论，具体功令由基金照应东说念主另 行功令。投资东说念主在办理按期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照应东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所功令的按期定 额投资辩论最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结面孔按照登记机构的关联功令办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律律例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务功令 来处理。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“十七、 侧袋机制”部分的功令。   （十九）其他业务 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   在不违犯法律律例及中国证监会功令的前提下，基金照应东说念主可在对基金份额 持有东说念主利益无践诺性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金照应东说念主可制定相应的业务功令，届时无需召开基金份额持有东说念主大会审议 但须报中国证监会备案，并依照《信息暴露办法》的关联功令进行公告。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书                  九、基金的投资   （一）投资办法   本基金在有用欺压组合风险并保持精熟流动性的前提下，把持阛阓发展趋势， 通过重心投资于科技更变中有不息成长后劲的上市公司及行业，在充分欺压风险 的前提下，力求竣工基金资产的耐久自如升值。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可养息债券、可交换债券等）、债券回 购、银行进款、同行存单、资产救助证券、金融养殖品（包括股指期货、国债期 货、股票期权等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 相宜中国证监会关联功令）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当标准 后可将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投 资于本基金界定的科技驱动主题关联证券的比例不低于非现金基金资产的 80%， 但应赎回通达期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次赎回通达期开 始前 2 个处事日及赎回通达期期间内，基金投资不受上述比例限制。在基金赎 回通达期内，每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 放期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除股指期货、国债 期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金以后，应当保持不低于往来保证金一倍 的现金。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履 行适当标准后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   本基金属于搀和型基金，主要通过定量与定性勾搭的方法研究宏不雅经济周期、 行业景气度变化、上市公司的基本面以及成长后劲，通过重心投资于科技更变中 有不息成长后劲的上市公司及行业，在充分欺压风险的前提下，力求竣工基金资 产的耐久自如升值。   本基金所称“科技驱动”是指具备中枢时期冲突，对经济社会全局和长久发 展具有要紧引颈带动作用，成长后劲大且轮廓效益精熟的产业。主要投资于包括 相宜国度发展计谋、中枢时期研发，具备新一代信息时期、东说念主工智能、节能环保、 医药生物以及高端制造等高新时期和计谋性新兴产业。   本基金将重心温雅以下几大范畴：   A、科技更变范畴，主要包含半导体、集成电路、电子信息、下一代信息网 络、新兴软件、5G 开垦及关联时期服务等。   B、东说念主工智能范畴，主要包含大数据、云规画、AI 处理及关联时期服务等。   C、医药生物范畴，主要包含生物成品、高端化学药、高端医疗开垦与器械 及关联时期服务等。   D、高端制造范畴，主要包含航空装备、卫星制造与应用、轨说念交通开垦制 造、海洋工程装备制造和智能装备制造等。   E、节能环保范畴，主要包含高效节能产物及开垦、先进环保时期装备、光 伏新能源、高效储能、新能源汽车整车和枢纽零部件、能源电板及关联时期服务 等。   本基金将按照以上尺度所笃定的科技驱动见地，当令对主题涵盖范围进行动 态养息，将关联行业及上市公司纳入本基金主题的界定范围内。   本基金将通过“从上至下”的定量分析和定性分析相勾搭的面孔，从宏不雅面、 政策面、基本面和资金面等多个维度进行轮廓分析，笃定基金资产在股票、债券 及货币阛阓用具等各样别资产间的分拨比例，并根据阛阓情况和各样资产风险收 益特征变化，在本基金的投资范围内进行适度动态配置。   本基金通过基本面分析研究，在沟通公司中枢竞争力的前提下，对上市公司 的科技属性进行界说，重心温雅自身景气度较好，具有内生或者外部因素驱动（如 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金              更新招募说明书 产业时期冲突更变，契合政府政策导向等），相宜社会经济发展趋势，具备中枢 竞争上风、发展空间大，且具有不息成长后劲的行业或公司。   本基金通过定量与定性相勾搭的面孔来视察及筛选股票样本，主要辩论包括 以下几方面：   （1）定量分析方面，本基金主要从成长智商、盈利智商、研发水平、估值 水对等方面对备选股票池中标的公司进行轮廓评价。   ①成长智商：通过评估公司改日发展趋势与发展速率，采纳高成长收益的上 市公司，视察的辩论包括但不限于主营业务收入增长率、主营业务利润增长率等。   ②盈利智商：通过评估公司，采纳盈利质料高的上市公司。视察的辩论包括 但不限于净资产收益率（ROE）、投资成本答复率（ROIC）、总资产收益率（ROA） 等。   ③研发水平：通过评估公司研发插手和时期储备情况，采纳领有高效的研发 体系、完善的研发东说念主才团队的上市公司。视察的辩论包括但不限于研发支拨总额 占营业收入比例、研发用度增长速率，研发东说念主员数目增长速率等。   ④估值水平：通过评估当前阛阓估值水平的合感性，采纳现在估值水平较低 或估值合理的上市公司。视察的辩论包括但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 市销率（P/S）、PEG、EV/EBITDA、解放现金流折现（DCF）等。   （2）定性分析方面，本基金重心视察标的公司产物竞争力、行业发展空间、 行业竞争花样、财务照应和治理结构等方面的智商。   ①产物具备竞争上风。公司好像在时期、资源、品牌、更变等方面取得竞争 上风，开拓阛阓份额，升迁收益率。   ②行业地位显赫。公司所在行业的发展空间广宽，公司自身行业地位显赫， 阛阓占有率较高。   ③治理结构范例，管明智商强。公司已建立范例的治理机构、完善的筹备机 制和有用的激发步履，照应层对公司改日发展有明确的想象和标的。   本基金将根据阛阓景况及变化，不按期对选股的具体策略进行养息改进，以 求在欺压风险的基础上获取逾额收益。   本基金将在欺压阛阓风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融用具 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书 的到期收益率、流动性和阛阓范围等情况，并勾搭各债券品种之间的信用利差水 平变化特征、宏不雅经济变化以及税收因素等的瞻望分析，轮廓运用久期策略、期 限结构策略、类属资产配置策略、回购套利策略等，对各样债券金融用具进行优 化配置，升迁基金资产的投资收益。   （1）平均久期配置   本基金通过对宏不雅经济时势和宏不雅经济政策进行分析，瞻望改日的利率趋势， 并据此积极养息债券组合的平均久期，在欺压债券组合风险的基础上升迁组合收 益。当预期阛阓利率上升时，本基金将裁减债券投资组合久期，以散失债券价钱 下落的风险。当预期阛阓利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大 进度的获取债券价钱上升带来的价差收益。   （2）期限结构配置   勾搭对宏不雅经济时势和政策的判断，运用统计和数目分析时期，本基金对债 券阛阓收益率弧线的期限结构进行分析，瞻望收益率弧线的变化趋势，制定组合 的期限结构配置策略。在预期收益率弧线趋向平坦化时，本基金将采选哑铃型策 略，重心配置收益率弧线的两头。当预期收益率弧线趋向陡峻化时，采选枪弹型 策略，重心配置收益率弧线的中部。当预期收益率弧线不变或平行转移时，则采 取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。   （3）类属配置   本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水对等因素进行分析，研 究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，笃定组合在不同类型债券品种上的配置比例。 根据中国债券阛阓存在阛阓分割的秉性，本基金将视察一样债券在往来所阛阓和 银行间阛阓的利差情况，勾搭流动性等因素的分析，采纳具有更高投资价值的市 场进行配置。   （4）回购套利   本基金将在关联法律律例以及基金合同限制的比例内，当令适度运用回购交 易套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期 限之间的套利进行低风险的套利操作。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   对于资产救助证券，本基金将久了研究阛阓利率、刊行条目、标的资产的构 成及质料、提前偿还率等多种基本面因素，评估资产爽约风险和提前偿付风险。 在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上，以数目化模子笃定其内在价值。   （1）股指期货投资策略。本基金投资股指期货将根据风险照应的原则，以 套期保值为目的，主要采纳流动性好、往来活跃的股指期货合约。本基金力求利 用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位时常养息的往来成本。   （2）国债期货投资策略。本基金可基于严慎原则以套期保值为目的，运用 国债期货对基本投资组合进行照应，升迁投资效率。本基金主要领受流动性好、 往来活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略。本基金投资股票期权，将根据风险照应的原则， 以套期保值为目的，充分沟通股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的 前提下，适度参与股票期权投资。   （四）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界 定的科技驱动主题关联证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回开 放期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次赎回通达期开动前 2 个工 作日及赎回通达期期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在基金赎回通达期内，本基金每个往来日日终在扣除股票期权、股指 期货及国债期货合约需缴纳的往来保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券，在基金非赎回通达期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金以后，应 当保持不低于往来保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，竣工按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金            更新招募说明书 条目功令的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救助证券的比例，不得跨越该 资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金照应东说念主照应的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得跨越其各样资产救助证券总共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往来，需辞退下述投资比例限制：   ①本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资 产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，总共（轧差规画）占基金资产的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资 比例的关联功令；在职何往来日内往来(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；   ②基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差规画）应当相宜基金 合同对于债券投资比例的关联约定；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；   ③在职何往来日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 式回购）等；   （12）本基金参与股票期权往来，应当相宜下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或往来所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数规画；   （13）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （14）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （15）本基金照应东说念主照应的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照应东说念主照应的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 竣工按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之外 的因素致使基金不相宜本款所功令比例限制的，本基金照应东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述功令投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 会功令的特殊情形除外。法律律例另有功令的，从其功令。   基金照应东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的功令为准。   为惊羡基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令辞让的其他行动。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺 欺压东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实践。关联往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的功令为准。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中国计谋新兴产业成份指数收益率*70%+中债综 合全价指数收益率*30%   采纳该事迹比拟基准，是基于以下原因： 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   中国计谋新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制和发布，收用节能环保、 新一代信息时期产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新 能源汽车、数字创意产业、高时期服务业等范畴具有代表性的 100 家上市公司， 领受解放流通股本加权面孔，以反应中国计谋新兴产业上市公司的走势。该指数 身分股与本基金投资标的匹配，适相助为本基金的事迹比拟基准。   中债轮廓全价指数由中央国债登记结算有限处事公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有泛泛的阛阓代表性，涵盖主要往来阛阓、不同刊行主体和期限， 好像很好地反应中国债券阛阓总体价钱水温和变动趋势。   根据本基金设定的投资范围，基金照应东说念主以 70%的中国计谋新兴产业成份 指数收益率和 30%的中债轮廓全价指数收益率构建的复合指数手脚本基金的业 绩比拟基准，与本基金的投阅历调基本一致，不错用来客不雅自制地斟酌本基金的 主动照应收益水平。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手规画编制上述指数或更 改指数称号、或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的事迹比拟基准推出，或者 阛阓上出现愈加得当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，基金照应东说念主不错在按照监管部门要求履行适当标准后养息或变更事迹比拟基 准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀和型基金，其耐久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。   （七）基金照应东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                           更新招募说明书 份额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“十七、侧袋机制” 部分的功令。   （九）基金投资组合申诉   基金照应东说念主的董事会及董事保证本申诉所载云尔不存在不实纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带处事。   基金托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同功令，于 2024 年 10 月 24 日复核了本申诉中的财务辩论、净值阐扬和投资组合申诉等内容，保证复 核内容不存在不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合申诉所载数据死心 2024 年 09 月 30 日，申诉期自 2024 年 07 月                                               占基金总资产的  序号        格式                 金额(元)                                                比例（%）       其中：股票                   44，944，033.65        85.89       其中：债券                               -            -           资产救助证券                          -            -       其中：买断式回购的                                           -             -       买入返售金融资产       银行进款和结算备付       金总共 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                                 更新招募说明书 代码            行业类别          公允价值(元)              占基金资产净值比                                                    例（%）  A       农、林、牧、渔业                         -                 -  B       采矿业                   1，177，980.00              2.26  C       制造业                  33，514，474.43             64.26  D       电力、热力、燃气及水              594，176.00              1.14          坐蓐和供应业  E       建筑业                                 -                 -  F       批发和零卖业                              -                 -  G       交通运载、仓储和邮政                          -                 -          业  H       住宿和餐饮业                              -                 -  I       信息传输、软件和信息               3，277，960.22              6.28          时期服务业  J       金融业                      5，676，522.00             10.88  K       房地产业                                -                 -  L       租借和商务服务业                    65，751.00              0.13  M       科学研究和时期服务业                          -                 -  N       水利、环境和环球设施                 637，170.00              1.22          照应业  O       住户服务、修理和其他                          -                 -          服务业  P       栽植                               -                    -  Q       卫生和社会处事                          -                    -  R       文化、体育和文娱业                        -                    -  S       轮廓                               -                    -          总共                   44，944，033.65                86.17 本基金本申诉期末未持有通过港股通往来机制投资的港股。                              数目                       占基金资产净  序号       股票代码       股票称号              公允价值(元)                              (股)                       值比例(%) 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                            更新招募说明书     本基金本申诉期末未持有债券。     本基金本申诉期末未持有债券。 投资明细     本基金本申诉期末未持有资产救助证券。 细     本基金本申诉期末未持有贵金属。     本基金本申诉期末未持有权证。     本基金本申诉期末未投资股指期货。     本基金本申诉期末未投资国债期货。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金            更新招募说明书   本基金本申诉期末未投资国债期货。 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体本申诉期内莫得被监管部门立案拜访， 或在申诉编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同功令的备选股票库。  序号             称号            金额(元)   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可养息债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   因四舍五入原因，投资组合申诉均分项之和与总共可能存在尾差。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                                  更新招募说明书                          十、基金的事迹     本基金照应东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛劳的原则照应和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                            事迹比                                  事迹比                          净值增               较基准                净值增长              较基准     阶段                   长率标               收益率      ①-③      ②-④                 率①               收益率                          准差②               尺度差                                       ③                                             ④                -7.63%    1.71%   -0.34%    0.97%   -7.29%    0.74%                -38.83%   2.30%   -23.51%   1.18%   -15.32%   1.12%                -38.96%   1.86%   -18.61%   0.81%   -20.35%   1.05% 自基金合同胜利 起于今（2021年                -63.38%   1.88%   -32.68%   1.06%   -30.70%   0.82%                                            事迹比                                  事迹比                          净值增               较基准                净值增长              较基准     阶段                   长率标               收益率      ①-③      ②-④                 率①               收益率                          准差②               尺度差                                       ③                                             ④                -35.87%   2.29%   -20.24%   1.19%   -15.63%   1.10%                -39.32%   1.86%   -18.61%   0.81%   -20.71%   1.05% 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                                  更新招募说明书 自基金合同胜利 起于今（2022年                -58.87%   1.91%   -29.56%   1.08%   -29.31%   0.83% 注：本基金的事迹比拟基准为中国计谋新兴产业成份指数收益率*70%+中债轮廓 全价指数收益率*30%。     （二）自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基 准收益率变动的比拟 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                更新招募说明书 注：1、本基金合同胜利日为 2021 年 6 月 8 日，自基金合同胜利日起 6 个月内为 建仓期，建仓期结果时各项资产配置比例相宜基金合同约定。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书                 十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务关联账户及往来编码的 基金托管东说念主关联信息。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的撑持和刑事处事   本基金财产零丁于基金照应东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销 售机构等基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主撑持。基金照应东说念主、基金托管东说念主、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主 不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》 的功令刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往来场面的往来日以及国度法律律例 功令需要对外暴露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产救助证券偏激它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照应东说念主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联功令。 有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近往来日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往来日的报价不可真正反应公允价值的，应付报价进行养息，笃定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金照应东说念主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行养息并笃定公允价值。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 养息最近往来市价，笃定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可养息债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。 往来所阛阓挂牌转让的资产救助证券，领受估值时期笃定公允价值；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时期笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，领受估值时期笃定 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联功令笃定公允价值。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日 结算价估值。 且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。如有 关联法律律例以及监管部门关联功令，按其功令内容进行估值。 金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体适用情形及具体处理原则与操作范例辞退关联法律 律例以及监管部门、自律功令的功令。 按国度最新功令估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的功令或者未能充分惊羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律律例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照应东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金             更新招募说明书   （五）估值标准 日该类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金照应东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有功令的， 从其功令。   基金照应东说念主每个处事日规画基金资产净值及各样基金份额净值，并按功令公 告。 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金照应东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾 的处事东说念主应当对由于该估值舛讹遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹处事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹处事方承担； 由于估值舛讹处事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹处事方对径直损失承担补偿处事；若估值舛讹处事方还是积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有富裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 任。估值舛讹处事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的处事方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而且仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹处事方仍应付估值舛讹负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹处事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不当得 利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹处事方。   （4）估值舛讹养息领受尽量答复至假定未发生估值舛讹的正确情形的面孔。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的处事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规画出现舛讹时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的步履阻拦损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照应东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证据后，基金照应东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照应东说念主负责规画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照应东说念主应于每个处事日往来结果后规画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核证据后发 送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主依据基金合同和关联法律律例的功令对基金净值 赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见本招募说明书“十七、侧袋 机制”部分的功令。   （十）特殊情形的处理 项进行估值时，所酿成的症结不手脚基金资产估值舛讹处理。 的数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主固然还是采 取必要、适当、合理的步履进行查抄，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产 估值舛讹，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金照应东说念主和基金托管东说念主 应当积极采选必要的步履舒缓或排斥由此酿成的影响。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书                十三、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣工收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》胜利动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨面孔是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基 金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行养息，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书 功令序论公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的规画方法，依照《业务功令》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付面孔   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照应费的规画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金           更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的规画方法如 下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照应东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应合同 功令，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“十七、侧袋机制”部分的功令。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的功令代扣代缴。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金               更新招募说明书               十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露。 管帐核算，按照关联功令编制基金管帐报表。 并以书面或两边约定的其他面孔证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》功令的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在功令序论公告。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书                十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险照应功令》、《基金合同》偏激他关联功令。关联法律律例 对于信息暴露的功令发生变化时，本基金从其最新功令。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、 行政律例和中国证监会的功令暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会功令时辰内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会功令条件的寰宇性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信息 暴露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等序论暴露，并保证基金 投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和面孔查阅或者复制公开暴露的信息资 料。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物云尔纲要 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金产物的秉性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照应东说念主 应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在功令网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 照应东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》胜利后，基金产物云尔纲要的信息发生要紧变 更的，基金照应东说念主应当在三个处事日内，更新基金产物云尔纲要，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔纲要其他信息发生变更的， 基金照应东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照应东说念主不再更新基金产物 云尔纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照应东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物云尔纲要、 《基金合同》和基金托管合同登载在功令网站上，并将基金产物云尔纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在功令网站上。   基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 露招募说明书确当日登载于功令序论上。   基金照应东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在功令序论上登载《基金 合同》胜利公告。   《基金合同》胜利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应 当至少每周在功令网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个处事日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露处事日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站暴露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画面孔及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   基金照应东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在功令网站上，并将年度申诉领导性公告登载在功令报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师 事务所审计。   基金照应东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在功令网站上，并将中期申诉领导性公告登载在功令报刊上。   基金照应东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在功令网站上，并将季度申诉领导性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》胜利不足 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 策的其他环节信息”项下暴露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照应东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）养息基金运作面孔（不包括本基金赎回通达期与非赎回通达期的养息）、 基金合并；   （4）更换基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金照应东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照应东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照应东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金照应东说念主的践诺控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金照应东说念主的高等照应东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金照应东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金照应 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金照应业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照应东说念主或其高等照应东说念主员、基金司理因基金照应业务关联行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书 管业务关联行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、 践诺欺压东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有功令的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照应费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提面孔和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金在赎回通达期内发生多量赎回并降速支付赎回款项或缓期办理；   （19）养息本基金份额类别确立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （22）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （23）基金照应东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球序论中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益的，关联信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开表示， 并将关联情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前三旬日在功令报刊和功令 网站上公告基金份额持有东说念主大会的召开时辰、会议格式、审议事项、议事标准和 表决面孔等事项。 基金份额持有东说念主照章召集持有东说念主大会，基金照应东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应当履行关联信息暴露义 务。   基金照应东说念主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中暴露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险辩论等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资办法等。   基金照应东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中暴露其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产救助证券明细。   基金照应东说念主应在基金季度申诉中暴露其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。   基金照应东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中暴露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险辩论等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资办法等。   若本基金投资股票期权，基金照应东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等按期申诉和招募说明书（更新）等文献中暴露股票期权往来情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险辩论、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对 基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。   基金合同断绝的，基金照应东说念主应当照章组织算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申诉。算帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐事 务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。算帐小组应当将算帐申诉登载在规 定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在功令报刊上。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，关联信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和本招募说明书的功令进行信息暴露，详见本招募说明书“十七、侧袋机制”部分 的功令。   （六）信息暴露事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露照应轨制，指定专门部门及 高等照应东说念主员负责照应信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 暴露内容与格式准则等律例的功令。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金照应东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、基金产物云尔纲要、基金算帐申诉等 关联基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子证据。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。 基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关联报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在功令序论上暴露信息外，还不错根据需要 在其他环球序论暴露信息，然则其他环球序论不得早于功令序论暴露信息，而且 在不同序论上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 露关联基金信息： 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金        更新招募说明书 时； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照应东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并礼聘侧袋机制启用 日发表意见且相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照应东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回功令适用于 主袋账户份额。多量赎回按照赎回通达期内单个通达日内主袋账户份额净赎回申 请跨越前一处事日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账 户，基金照应东说念主规画各项投资运作辩论和基金事迹辩论时仅需沟通主袋账户资产。   基金照应东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会功令的情形除外。   基金照应东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金照应东说念主和基金托管东说念主应依据本招募说明书“十 二、基金资产的估值”对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的基金净值信息， 暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的相 关要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、答复往来等面孔答复流动性后，基金照应东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等面孔， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照应东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照应东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金照应东说念主实时礼聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照应东说念主应实时发布临时公告。   基金照应东说念主应按照本招募说明书“十六、基金的信息暴露”部分功令的基金净 值信息暴露面孔和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金照应东说念主应当在基金按期申诉中暴露申诉期内侧袋账 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 户及特定资产的关联信息，基金按期申诉中的其中基金管帐报表仅需针对主袋账 户进行编制。管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期内基金侧袋 机制运行关联的管帐核算和年度申诉暴露等发表审计意见。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书                  十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险   本基金为搀和型基金，其耐久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金投资过程中靠近的主要风险有：阛阓风险、 照应风险、流动性风险、操作和时期风险、合规性风险及本基金的独到风险。   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投 资者神色和往来轨制等千般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利朴径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）信用风险。债券刊行东说念主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券发 行东说念主信用质料诽谤导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因违 约而产生的证券交割风险。   （5）购买力风险。基金份额持有东说念主收益将主要通过现金格式来分拨，而现 金可能因为通货彭胀因素而使其购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得 的利息收入进行再投资时，将得回较畴昔低的收益率。   （7）上市公司筹备风险。上市公司的筹备景况受多种因素的影响，如照应 智商、行业竞争、阛阓远景、时期更新、新产物研究开发等都会导致公司盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者好像 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来分 散这种非系统风险，但不可竣工幸免。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （1）在基金照应运作过程中基金照应东说念主的学问、教授、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金照应东说念主和基金托管东说念主的照应水平、照应技巧和照应时期等因素的 变化也会影响基金收益水平。   本基金拟投资阛阓、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，好像救助不同阛阓情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会靠近因多量赎回带来的流动性风险。要是由于投资者大 量赎回而导致基金照应东说念主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户蚁合度欺压、多量赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明 确了照应机制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及市 场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者多量赎回的情形时， 基金照应东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的功令， 审慎证据申购赎回肯求并轮廓运用各样流动性风险照应用具手脚扶助步履，全面 应付流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“八、基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券往来所、期货往来所、寰宇银行间债券阛阓等 流动性较好的范例型往来场面，主要投资对象为具有精熟流动性的金融用具（包 括国内照章刊行上市的股票、债券、债券回购、银行进款、同行存单、资产救助 证券、金融养殖品等），同期本基金基于散播投资的原则在行业、个股和个券方 面未有高蚁合度的特征，轮廓评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险照应步履   基金照应东说念主已建立里面多量赎回应付机制，对基金多量赎回情况进行严格的 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 事前监测、事中管控与过后评估。当基金在赎回通达期发生多量赎回时，关联部 门需要根据践诺情况进行流动性评估，证据是否不错接受扫数赎回肯求。当发现 现金类资产不足以支付赎回款项时，需在充分评估基金组合伙产变现智商、投资 比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回肯求。基金出现巨 额赎回情形下，基金照应东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或多量赎回份额占 比情况决定全额赎回或降速支付赎回款项。同期，在赎回通达期内，如本基金单 个基金份额持有东说念主肯求赎回基金份额跨越上一处事日基金总份额一定比例以上 的，基金照应东说念主有权对其采选缓期办理赎回肯求步履。   详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的关联约定。   （4）实施备用的流动性风险照应用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者多量赎回的 情形时，基金照应东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的功令，严慎收用缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险照应用具手脚 扶助步履。对于各样流动性风险照应用具的使用，基金照应东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准 并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各样流动性风险照应用具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照应东说念主将严格依照法律律例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。基金照应东说念主不错采选备 用的流动性风险照应应付步履，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理面孔”， 详确了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及标准。在此情形下，投资东说念主的部分或 全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其 提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理面孔”， 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 详确了解本基金降速支付赎回款项的情形及标准。在此情形下，投资东说念主接收赎回 款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③缓期办理赎回肯求   投资东说念主具体请参见本招募说明书 “八、基金份额的申购与赎回”中“九、 多量赎回的情形及处理面孔”   当本基金出现上述情形时，可能无法实时舒服扫数投资东说念主的赎回肯求，收到 赎回款项的时辰也可能晚于预期。   ④收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及标准。在此情形下，投资东说念主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或被暂停接受，或被 降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行养息，使得阛阓的 冲击成本好像分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   ⑦实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险照应用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和养息，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金照应东说念主在 基金按期申诉中暴露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 照应东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金照应东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照应东说念主规画各项投资运作辩论和基金事迹辩论时仅需 沟通主袋账户资产，基金事迹辩论应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露 的事迹辩论不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑧中国证监会认定的其他步履。   基金的关联当事东说念主在各业务要领的操作过程中，可能因里面欺压不到位或者 东说念主为因素酿成操作诞妄或违犯操作规程而引致风险，如越权违章往来、内幕往来、 往来舛讹和欺骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响往来 的正常进行以至导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时期风险可能来自基金 照应东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券往来所和证券登记结算机构等。   指基金照应或运作过程中，违犯国度法律、律例的功令，或者基金投资违犯 律例及《基金合同》关联功令的风险。    （1）本基金为搀和型证券投资基金，存在大类资产配置风险，有可能因为 受到经济周期、阛阓环境或照应东说念主智商等因素的影响，导致基金的大类资产配置 比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在把持经济结构 养息的发展趋势基础上，充分挖掘相宜科技驱动主题的优质上市公司，因此本基 金股票投资的特定风险主要来自两方面：一是对经济结构养息的剖释偏差导致对 具体行业和个股的判断不够准确；二是对上市公司的基本面研究不够久了导致个 股采纳诞妄； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                更新招募说明书    （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，期货阛阓与现货阛阓不同，采选保证金交 易，风险较现货阛阓更高。固然本基金对股指期货的投资仅限于现金照应和套期 保值等用途，在极点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产酿成不良影响。    （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险经常是由阛阓穷苦广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法舒服保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的 风险。    （4）股票期权投资风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期 时辰、阛阓利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、 Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投 资还靠近流动性风险、信用风险、操作风险等。    （5）资产救助证券投资风险   资产救助证券是指相宜中国东说念主民银行、中国银行业监督照应委员会发布的 《信贷资产证券化试点照应办法》功令的信贷资产救助证券和中国证券监督照应 委员会批准的企业资产救助证券类品种。投资资产救助证券可能靠近信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金 净值带来较大的负面影响。   （6）本基金每个处事日通达申购，但并非每个处事日通达赎回，基金份额 持有东说念主仅能在赎回通达期内肯求赎回基金份额。因此投资者将靠近在运作期到期 前无法赎回的风险，以及错过运作期到期日以至未能赎回而进入下一运作期的风 险。若基金份额持有东说念主错过某一赎回通达期而未能赎回，则其基金份额将至下一 赎回通达期方可赎回。与其他按期通达式基金或者普通通达式基金存在各异。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （1）在相宜本基金投资理念的新式投资用具出现和发展后，如果投资于这 些用具，基金可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因时期因素而产生的风险，如规画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开垦、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕往来、欺骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   （二）声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自发投资于本基金， 须自行承担投资风险。   除基金照应东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构销售， 然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益， 销售机构并不可保证其收益或本金安全。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书               十九、基金的断绝与算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例功令 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后 2 日内在功令序论公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连系的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照应东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉应当经相宜《中 华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监 会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将 算帐申诉登载在功令网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例功令的最 低年限。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金             更新招募说明书              二十、基金合同的内容节录      一、基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一） 基金照应东说念主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联功令，基金照应东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并照应基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律律例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或养息申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼或仲裁权 利，或者实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、 赎回、养息和非往来过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。   （二） 基金照应东说念主的义务   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则照应和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备面孔照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互零丁；对所照应的不同基金分别 照应，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的步履使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令规画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令，履行信息暴露 及申诉义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联功令另有功令外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产照应业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔不低于法律律例功令的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在功令时辰发出，而且 保证投资者好像按照《基金合同》功令的时辰和面孔，随时查阅到与基金关联的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担处事，但因第三方处事导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受 到损失，而基金照应东说念主最初承担了处事的情况下，基金照应东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照应东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 胜利，基金照应东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联功令，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助提供开立期货业务关联账户及往来编码的基金托管东说念主关联信息、为基金办理 证券、期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。   （四） 基金托管东说念主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联功令，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备富裕的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账照应， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金照应东说念主代表基金鉴定的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 金合同》的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令另 有功令外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金照应东说念主规画的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金照应东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如果 基金照应东说念主有未实践《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适当的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联云尔不少于法 律律例功令的最低年限；   （12）从基金照应东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按功令制作关联账册并与基金照应东说念主查对；   （14）依据基金照应东说念主的指示或关联功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金照应东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近终结、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督照应机构，并文告基金照应东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而免除；   （20）按功令监督基金照应东说念主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金照应东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照应东说念主追偿； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （21）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额持有东说念主的权利   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主 手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联功令，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者在赎回通达期内肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息云尔；   （7）监督基金照应东说念主的投资运作；   （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。   （六）基金份额持有东说念主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联功令，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）郑重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献，缴纳认 购、申购款项表示对《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献的剖释、招供、 接受；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   （3）接受基金照应东说念主或销售机构要求的风险承受智商拜访和评价，如实提 供身份信息、投资教授、财产景况、风险领略等关联信息，并保证所提供云尔、 信息的真正性、准确性、齐全性；   （4）温雅基金信息暴露，实时欺骗权利和履行义务；   （5）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所功令的用度；   （6）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的 有限处事；   （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （8）实践胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不当得利；   （10）顺从基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联往来及业 务功令；   （11）提供基金照应东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真正性；   （12）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有功令以及《基金合同》另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作面孔（本基金赎回通达期与非赎回通达期的养息除外）；   （5）养息基金照应东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金           更新招募说明书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 益无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》功令的范围内养息本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影 响的前提下变更或加多收费面孔，或者加多、取消或养息基金份额类别确立或分 类功令；   （3）因相应的法律律例、登记机构的关联业务功令发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）养息本基金份额类别的确立，对基金份额分类办法及功令进行养息；   （7）基金照应东说念主、登记机构、销售机构养息关联基金认购、申购、赎回、 养息、非往来过户、转托管等业务的功令；   （8）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集面孔 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金            更新招募说明书 金照应东说念主召集。 建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照应东说念主， 基金照应东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主建议书面提议。基金照应东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告面孔 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决面孔； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯面孔、托福的公证机关偏激联 系面孔和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取面孔。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的面孔   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面孔、通讯开会面孔或法律律例、监管 机构允许的其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜法律律例、《基金合 同》和会议文告的功令，而且持有基金份额的凭证与基金照应东说念把持有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他面孔在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面面孔或基金合同约定的其他面孔进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的面孔视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布关联领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照应东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告功令的面孔收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照应东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见 或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念把持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的功令，并与基金登记机构记录相符。 或其他非现场面孔或者以现场面孔与非现场面孔相勾搭的面孔召开，会议标准比 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 照现场开会和通讯面孔开会的标准进行；基金份额持有东说念主不错领受书面、麇集、 电话、短信或其他面孔进行表决，具体面孔由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列 明。 席会议并表决的，授权面孔不错领受书面、麇集、电话、短信或其他面孔，具体 面孔在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（法律律例、基金合同和中国证监会另有功令的除外）、法律律例及《基金合 同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，最初由大会把持东说念主按照下列第（七）条功令标准笃定 和公布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会把持东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能 把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；如果基金照应东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主或代理东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主 拒不出席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 姓名（或单元称号）和筹商面孔等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面孔通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作面孔、更换 基金照应东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律 律例、《基金合同》和中国证监会另有功令的除外）以至极决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名面孔进行投票表决。   采选通讯面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交 相宜会议文告中功令的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告功令的表决意见视为有用表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议开动 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表 担任监票东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会把持东说念主应当飞速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在功令序论上公告。如果领受 通讯面孔进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金照应 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等功令，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。      三、基金收益分拨原则、实践面孔      （一）基金收益分拨原则 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》胜利动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨面孔是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基 金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行养息，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。   （三）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 功令序论公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的规画方法，依照《业务功令》实践。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的功令。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   四、与基金财产照应、运用关联用度的索要、支付面孔与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付面孔   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照应费的规画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金           更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的规画方法如 下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照应东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应协 议功令，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的功令。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的功令代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   本基金在有用欺压组合风险并保持精熟流动性的前提下，把持阛阓发展趋势， 通过重心投资于科技更变中有不息成长后劲的上市公司及行业，在充分欺压风险 的前提下，力求竣工基金资产的耐久自如升值。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可养息债券、可交换债券等）、债券回 购、银行进款、同行存单、资产救助证券、金融养殖品（包括股指期货、国债期 货、股票期权等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 相宜中国证监会关联功令）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当标准 后可将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投 资于本基金界定的科技驱动主题关联证券的比例不低于非现金基金资产的 80%， 但应赎回通达期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次赎回通达期开 始前 2 个处事日及赎回通达期期间内，基金投资不受上述比例限制。在基金赎 回通达期内，每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 放期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除股指期货、国债 期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金以后，应当保持不低于往来保证金一倍 的现金。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履 行适当标准后，不错养息上述投资品种的投资比例。   本基金所称“科技驱动”是指具备中枢时期冲突，对经济社会全局和长久发 展具有要紧引颈带动作用，成长后劲大且轮廓效益精熟的产业。主要投资于包括 相宜国度发展计谋、中枢时期研发，具备新一代信息时期、东说念主工智能、节能环保、 医药生物以及高端制造等高新时期和计谋性新兴产业。   （三）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界 定的科技驱动主题关联证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回开 放期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次赎回通达期开动前 2 个工 作日及赎回通达期期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在基金赎回通达期内，本基金每个往来日日终在扣除股票期权、股指 期货及国债期货合约需缴纳的往来保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券，在基金非赎回通达期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金以后，应 当保持不低于往来保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，竣工按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目功令的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金            更新招募说明书   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救助证券的比例，不得跨越该 资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金照应东说念主照应的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得跨越其各样资产救助证券总共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往来，需辞退下述投资比例限制：   ①本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资 产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，总共（轧差规画）占基金资产的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资 比例的关联功令；在职何往来日内往来(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；   ②基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差规画）应当相宜基金 合同对于债券投资比例的关联约定；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；   ③在职何往来日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （12）本基金参与股票期权往来，应当相宜下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或往来所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数规画；   （13）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （14）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （15）本基金照应东说念主照应的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照应东说念主照应的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 竣工按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之外 的因素致使基金不相宜本款所功令比例限制的，本基金照应东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述功令投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监 会功令的特殊情形除外。法律律例另有功令的，从其功令。   基金照应东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同胜利之日 起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的功令为准。   为惊羡基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令辞让的其他行动。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺 欺压东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实践。关联往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的功令为准。   （四）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中国计谋新兴产业成份指数收益率*70%+中债综 合全价指数收益率*30%   采纳该事迹比拟基准，是基于以下原因：   中国计谋新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制和发布，收用节能环保、 新一代信息时期产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新 能源汽车、数字创意产业、高时期服务业等范畴具有代表性的 100 家上市公司， 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 领受解放流通股本加权面孔，以反应中国计谋新兴产业上市公司的走势。该指数 身分股与本基金投资标的匹配，适相助为本基金的事迹比拟基准。   中债轮廓全价指数由中央国债登记结算有限处事公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有泛泛的阛阓代表性，涵盖主要往来阛阓、不同刊行主体和期限， 好像很好地反应中国债券阛阓总体价钱水温和变动趋势。   根据本基金设定的投资范围，基金照应东说念主以 70%的中国计谋新兴产业成份 指数收益率和 30%的中债轮廓全价指数收益率构建的复合指数手脚本基金的业 绩比拟基准，与本基金的投阅历调基本一致，不错用来客不雅自制地斟酌本基金的 主动照应收益水平。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手规画编制上述指数或更 改指数称号、或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的事迹比拟基准推出，或者 阛阓上出现愈加得当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，基金照应东说念主不错在按照监管部门要求履行适当标准后养息或变更事迹比拟基 准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、基金资产净值的规画方法和公告面孔   （一）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 养息最近往来市价，笃定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可养息债券以逐日收盘价手脚估值全价； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。 往来所阛阓挂牌转让的资产救助证券，领受估值时期笃定公允价值；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时期笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，领受估值时期笃定 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联功令笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日 结算价估值。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金             更新招募说明书 且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。如有 关联法律律例以及监管部门关联功令，按其功令内容进行估值。 金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体适用情形及具体处理原则与操作范例辞退关联法律 律例以及监管部门、自律功令的功令。 按国度最新功令估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的功令或者未能充分惊羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律律例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照应东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   （二）估值标准 日该类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金照应东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有功令的， 从其功令。   基金照应东说念主每个处事日规画基金资产净值及各样基金份额净值，并按功令公 告。 或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金照应东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （三）暂停估值的情形 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 业时； 资产价值时； 商证据后，基金照应东说念主应当暂停估值；   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应 当至少每周在功令网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个处事日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露处事日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站暴露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   七、基金合同变更、清除和断绝的事由、标准以及基金财产算帐面孔   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后 2 日内在功令序论公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当断绝： 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 基金托管东说念主连系的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照应东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   八、争议治理面孔   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁，仲 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 裁地点为上海市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，不绝 诚笃、辛劳、尽责地履行《基金合同》和托管合同功令的义务，惊羡基金份额持 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面孔   《基金合同》蓝本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金照应东说念主、 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金               更新招募说明书             二十一、基金托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金照应东说念主   称号：上银基金照应有限公司   注册地址：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼   法定代表东说念主：汪 明   成立时辰：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关：中国证券监督照应委员会   批准设立文号：证监许可20131114 号文   组织格式：有限处事公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：不息筹备   筹商电话：（021）60232799   （二）基金托管东说念主   称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织格式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：28，365，585，227 元东说念主民币   存续期间：不息筹备   筹备范围：汲取公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服 务；经国务院银行业监督照应机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。（阛阓 主体照章自主采纳筹备格式，开展筹备行动；保障兼业代理业务以及照章须经批 准的格式，经关联部门批准后依批准的内容开展筹备行动；不得从事国度和本市 产业政策辞让和限制类格式的筹备行动。）   二、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照应东说念主的投资行动欺骗监督权 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券采纳尺度的，基 金照应东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关时期系统，对基金践诺投资是否相宜基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。基金照应东说念主应通过电子邮件或两边招供的其他 面孔齐全、准确地向基金托管东说念主提供投资品种池信息，如因基金照应东说念主原因未向 基金托管东说念主提供投资品种池而酿成基金托管东说念主投资监督不足时的，基金托管东说念主不 承担关联处事。   本基金主要投资于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可养息债券、可交换债券等）、债券回 购、银行进款、同行存单、资产救助证券、金融养殖品（包括股指期货、国债期 货、股票期权等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 相宜中国证监会关联功令）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当标准 后可将其纳入投资范围。   股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的科技驱 动主题关联证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回通达期流动性 需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次赎回通达期开动前 2 个处事日及赎 回通达期期间内，基金投资不受上述比例限制。在基金赎回通达期内，每个往来 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在基金非赎回通达期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的往来保证金以后，应当保持不低于往来保证金一倍的现金。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履 行适当标准后，不错养息上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金照应东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同胜利日起 开动履行。 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界 定的科技驱动主题关联证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回开 放期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次赎回通达期开动前 2 个工 作日及赎回通达期期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在基金赎回通达期内，本基金每个往来日日终在扣除股票期权、股指 期货及国债期货合约需缴纳的往来保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券，在基金非赎回通达期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金以后，应 当保持不低于往来保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照应东说念主照应且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不跨越该证券的 10%，竣工按照关联指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条目功令的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救助证券的比例，不得跨越该 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金            更新招募说明书 资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金照应东说念主照应且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始 权益东说念主的各样资产救助证券，不得跨越其各样资产救助证券总共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往来，需辞退下述投资比例限制：   ①本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资 产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，总共（轧差规画）占基金资产的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资 比例的关联功令；在职何往来日内往来(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；   ②基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差规画）应当相宜基金 合同对于债券投资比例的关联约定；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；   ③在职何往来日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （12）本基金参与股票期权往来，应当相宜下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 有合约行权所需的全额现金或往来所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数规画；   （13）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （14）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （15）本基金照应东说念主照应且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东说念主照应且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；竣工按照关联指数的组成比例 进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之外 的因素致使基金不相宜本款所功令比例限制的，本基金照应东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。 本基金在开动进行股指期货、国债期货、股票期权投资之前，应与基金托管东说念主就 国债期货算帐、估值、交割等事宜另行具体协商。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述功令投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监 会功令的特殊情形除外。法律律例另有功令的，从其功令。   基金照应东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起 开动，直至本基金发布算帐公告日止。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的功令为准。 第十五章第十款基金投资辞让行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督面孔对基 金照应东说念主基金投资辞让行动进行监督。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺 欺压东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜本基金的投资办法和投资策略，辞退基金 份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱实践。关联往来必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的功令为准。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的功令。 参与银行间债券阛阓进行监督。基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供相宜法律律例及行业尺度的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓 往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算面孔。基金照应东说念主应严格按 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳往来敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。基金照应东说念主不错 每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算面孔进行更新，新名单笃定前已与 本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。如基金 照应东说念主根据阛阓情况需要临时养息银行间债券阛阓往来敌手名单及结算面孔的， 应实时向基金托管东说念主说明事理，协商治理。   基金照应东说念主负责对往来敌手的资信欺压，按银行间债券阛阓的往来功令进行 往来，并负责治理因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律处事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时辰前仍未承担爽约处事偏激他关联法律处事的，基金照应东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关联往来敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基 金照应东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来面孔进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金照应东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇处事。 投资流通受限证券进行监督。   基金照应东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关联功令，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险欺压轨制，谨防流动 性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东说念主对基金照应东说念主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监督。初度 投资流通受限证券前，基金照应东说念主应与基金托管东说念主就流通受限证券投资鉴定风险 欺压补充合同。   （1）本基金投资的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完 全一致，须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布要紧音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证 券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中 央国债登记结算有限处事公司、银行间算帐所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券往来所或寰宇银行间债券阛阓往来的证券。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照应东说念主负责 关联处事的落实和和洽，并确保基金托管东说念主好像正常查询。因基金照应东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全撑持本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的处事及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何格式的保证金。   （2）基金照应东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采选积极有用的步履，在合理的时辰内有用治理基金运作的流动性问题。 如因基金多量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁难时，基金 照应东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券 导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。如因基金照应东说念主违犯基金合同 或预先笃定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承 担连带补偿处事的，基金照应东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。   （3）本基金关联投资流通受限证券比举例违犯关联限制功令，在合理期限 内未能进行实时养息，基金照应东说念主应在两日内编制临时申诉书，赐与公告。   （4）基金托管东说念主根据关联功令有权对基金照应东说念主进行以下事项监督：   ①本基金投资流通受限证券时的法律律例顺从情况。   ②在基金投资流通受限证券照应处事方面关联轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   ③关联比例限制的实践情况。   ④信息暴露情况。   ⑤关联法律律例对基金投资流通受限证券有新功令的，从其功令。 业务的风险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金照应东说念主 根据法律、律例、监管部门的功令，制定了经基金照应东说念主董事会批准的基金投资 中期单据关联轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单据的投资决策经由、 风险欺压。基金照应东说念主《轨制》的内容与本合同不一致的，以本合同的约定为准。 的约定，对基金投资银行进款的往来敌手范围是否相宜关联功令进行监督；基金 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 照应东说念主在签署银行进款合同前，应将起草的银行进款合同送基金托管东说念主审核。 值规画、各样基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基 金收益分拨、关联信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行 监督和核查。 法律律例、基金合同和本托管合同的功令，应实时以电话提醒或书面领导等面孔 文告基金照应东说念主限期纠正，并实时向中国证监会申诉。基金照应东说念主应积极配合和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应东说念主收到书面文告后应不才一处事日实时 查对并以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对 基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 托管合同对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金照应东说念主应在 功令时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督申诉 的事项，基金照应东说念主应积极配合提供关联数据云尔和轨制等。 行政律例和其他关联功令，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金照应东说念主， 由此酿成的损失由基金照应东说念主承担，并实时向中国证监会申诉。 同期文告基金照应东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金照应东说念主无正 当事理，断绝、拦阻对方根据本托管合同功令欺骗监督权，或采选拖延、欺骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应申诉中国证监会。 资品种进行一样，证据基金托管东说念主系统救助后进行投资。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   三、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照应东说念主规画的基金资产净值、各样基金份额净值、根据基金照应 东说念主指示办理算帐交收、关联信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照应、未实践或无故蔓延实践基金照应东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同偏激他关联功令时，应实时以书面格式文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一处事日实时查对并以书面 格式给基金照应东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金照应东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交关联云尔以供基金照应东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在功令时辰内答 复基金照应东说念主并改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照应东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金照应东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在功令时辰内答复并改正，或就基金照应东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关联云尔以供基金照应东说念主核查托管财产的齐全性和 真正性。   （四）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、拦阻对方根据本合同功令欺骗监督权，或采选拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照应东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 销售机构等基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主撑持。基金照应东说念主、基金托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金 合同》的功令刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得 相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。 账户。 理，确保基金财产的齐全与零丁。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金照应东说念主采选步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金照应东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 处事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 由基金照应东说念主开立。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联功令后，基金照应东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同 时在功令时辰内，礼聘具有从事证券关联业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 并加盖管帐师事务所公章方为有用。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 由基金照应东说念主按功令办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照应 开设和照应应具有优先处理权。 基金照应东说念主正当合规的指示办理资金收付。账户称号、账户预留印鉴以基金照应 东说念主向基金托管东说念主出具的开户托福文献为准，基金托管东说念主负责账户预留印鉴的撑持 和使用。该账户为不可提现账户。基金照应东说念主应照章履行受益扫数东说念主识别义务， 在开立托管账户时按照开户银行要求，就关联信息的提供、核实等提供必要的协 助，并确保所提供信息以及诠释材料的真正性、准确性。 管东说念主和基金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照应 为本基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照应东说念主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 照应东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级 法东说念主算帐处事，基金照应东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限处事公司的功令实践。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联功令，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的功令实践。   （五）债券托管账户的开设和照应   基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的关联功令，在中央国债登记结算有限 处事公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行 银行间阛阓债券的结算。基金照应东说念主和基金托管东说念主共同代表基金鉴定寰宇银行间 债券阛阓债券回购主合同。   （六）按期进款账户的开设与照应   基金投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户。按期 进款账户户名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预 留。基金照应东说念主应该在合理的时辰内进行按期进款的投资和支取事宜。对于任何 的按期进款投资，基金照应东说念主都必须和进款机构鉴定按期进款合同，合同内容应 至少包含起息日、到期日、进款金额、进款账户、进款利率、进款是否不错提前 支取、定存到期支取账户、进款证实书如何叮嘱以及进款证实书不得转让质押等 条目。合同须约定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户，并将本基金托管专户指 定为惟一趟款账户，合同中波及基金托管东说念主关联职责的约定须由基金照应东说念主和基 金托管东说念主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和照应 定开立，在基金照应东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关功令使用并照应。 理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、银行 间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金             更新招募说明书 分公司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念把持有。什物证券、银 行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金照应东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托福撑持的机构除外机构践诺有用 欺压的证券不承担撑持处事，但基金托管东说念主应妥善撑持凭证。   （九）与基金财产关联的要紧合同的撑持   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金照应东说念主负责。由基金照应东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金照应东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本合同另有功令外，基金照应东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金照应东说念主应保证基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的 原件。要紧合同的撑持期限为基金合同断绝后 15 年，法律律例或监管部门另有 功令的，从其功令。      五、基金资产净值规画和管帐核算   （一）基金资产净值的规画、复核与完成的时辰及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个处事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目规画，基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金照应东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度 另有功令的，从其功令。   基金照应东说念主每个处事日规画基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，并按功令公告。   基金照应东说念主每个处事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果以 两边约定的面孔提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的面孔将 复核结果提交给基金照应东说念主，由基金照应东说念主依据基金合同和关联法律律例对外公 布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐处事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金关联 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金照应东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产救助证券偏激它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ① 往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 养息最近往来市价，笃定公允价钱；   ② 往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③ 往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④ 往来所上市往来的可养息债券以逐日收盘价手脚估值全价；   ⑤往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产救助证券，领受估值时期笃定公允价值；   ⑥ 对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时期笃定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理：   ① 送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   ② 初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，领受估值时期笃定公 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③ 在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联功令笃定公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰各异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）国债期货合约和股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来 日结算价估值。   （6）股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。 如有关联法律律例以及监管部门关联功令，按其功令内容进行估值。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体适用情形及具体处理原则与操作范例辞退关联法 律律例以及监管部门、自律功令的功令。   （9）关联法律律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的功令或者未能充分惊羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金照应东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的误 差不手脚基金资产估值舛讹处理。   由于证券/期货往来所、证券经纪机构及登记结算公司品级三方机构发送的 数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主固然还是采选 必要、适当、合理的步履进行查抄，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估 值舛讹，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金照应东说念主和基金托管东说念主应 当积极采选必要的步履舒缓或排斥由此酿成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理面孔   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾 的处事东说念主应当对由于该估值舛讹遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹处事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹处事方承担； 由于估值舛讹处事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹处事方对径直损失承担补偿处事；若估值舛讹处事方还是积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有富裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书 任。估值舛讹处事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的处事方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而且仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹处事方仍应付估值舛讹负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利的 当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主还是将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不 当得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹处事方。   （4）估值舛讹养息领受尽量答复至假定未发生估值舛讹的正确情形的面孔。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的处事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规画出现舛讹时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的步履阻拦损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照应东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证据后，基金照应东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门功令的管帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金照应东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金照应东说念主、基金 托管东说念主分别独随即确立、记录和撑持本基金的全套账册。基金托管东说念主按功令制作 关联账册并与基金照应东说念主查对。若基金照应东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金照应东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的规画和公告的，以基金照应东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金照应东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政律例、中国证监会的功令和基金合同的 约定，对基金照应东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、基金产物云尔纲要、基金算帐申诉 等关联基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子证据。   （1）报表的编制 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   基金照应东说念主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个处事日内完成基金季度申诉的编制；基金招募说明书、产物云尔 纲要的信息发生要紧变更的，基金照应东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说 明书、产物云尔纲要并登载在功令网站上；基金招募说明书、产物云尔纲要其他 信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照应东说念主 不再更新基金招募说明书、产物云尔纲要。中期申诉在上半年结果之日起两个月 内编制完成；年度申诉在在每年结果之日起三个月内编制完成。《基金合同》生 效不足两个月的，不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金照应东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以国度关联功令为准。   基金照应东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关联报表及申诉。   （九）基金照应东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   七、争议治理面孔   两边当事东说念主同意，因本托管合同产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过 协商、长入治理，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁功令 进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端性的并对两边当事东说念主具有拘谨力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚笃、 辛劳、尽责地履行《基金合同》和托管合同功令的义务，惊羡基金份额持有东说念主的 正当权益。   本合同受中国法律统率。   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）本托管合同的变更标准 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金          更新招募说明书   本托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管合同进行修改。修改后的 新托管合同，其内容不得与基金合同的功令有任何冲突。基金托管合同的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管合同断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个处事日内成立算帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金照应东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同断绝，应当按法律律例和基金合同的关联功令对基金财产进行算帐。 基金财产算帐标准主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金         更新招募说明书   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉应当经相宜《中 华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监 会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将 算帐申诉登载在功令网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在功令报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例功令的最 低年限。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                  更新招募说明书           二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主和潜在投资者，基金照应东说念主将根据具体情况提供一系列 的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务格式。 主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主注册登记服务   基金照应东说念主为基金份额持有东说念主提供注册登记服务。基金照应东说念主将配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、照应、托管与转托管；基金养息和非往来过户；基金份额持有东说念主名册 的照应；权益分拨时红利的登记派发；基金往来份额的算帐过户和基金往来资金 的交收等服务。   （二）往来云尔寄送服务   基金照应东说念主不错视情况根据持有东说念主账单订制情况向账单期内发生往来或账 单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主按期或不按期发送电子对账单。 由于基金份额持有东说念主提供的手机号码、电子邮箱省略、舛讹、未实时变更等原因 有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资 者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、变更您的预 留筹商面孔。若基金份额持有东说念主需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打本公司 客服电话（021）60231999 进行肯求，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮 寄地址、邮政编码、筹商电话等，经本公司客服东说念主员核实关联信息并同意后，可 以为基金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东说念主可进行基金账户余额、 申购与赎回往来情况查询与基金产物等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天的东说念主工服务，周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东说念主可通过客服热线电 话（021-6023 1999）享受业务扣问、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄 送云尔修改等专项服务。   （四）网上往来服务 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   基金照应东说念主已通达个东说念主投资者网上往来业务。个东说念主投资者通过基金照应东说念主网 上往来平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成面孔修改、账户云尔修改、交 易密码修改、往来肯求查询和账户云尔查询等各样业务。   （五）按期定额投资辩论   基金照应东说念主可通过基金照应东说念主网上往来系统和其他销售机构为投资者提供 按期定额投资服务。通过按期定额投资辩论，投资者不错通过销售渠说念按期定额 申购基金份额。按期定额投资辩论的关联功令另行公告。   （六）信息定制服务   基金持有东说念主不错拨打客服热线电话提交信息定制肯求。基金照应东说念主通过手机 短信、电子邮件或其他面孔按持有东说念主的定制提供信息。可定制的信息包括：每周 基金净值、往来证据信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基金照应 东说念主不错根据践诺业务需要，养息定制信息的条件、面孔和内容。   （七）投资者投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 客 服 热 线 电 话 、 客 服 邮 箱 （service@boscam.com.cn）等格式对基金照应东说念主提供的服务进行投诉。基金照应 东说念主将领受限期处理、分级照应的原则实时处理客户的投诉。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                     更新招募说明书                二十三、其他暴露事项   本基金及基金照应东说念主的关联更新公告如下：  序号        公告事项                  暴露面孔      暴露日历       上银基金照应有限公司对于提                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站          信息云尔的公告       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站       赎回、养息转出业务的公告       上银基金照应有限公司旗下部                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站        产物云尔纲要领导性公告       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站        说明书（2023年第3号）       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站       云尔纲要更新（2023年第3号）       上银基金照应有限公司旗下基                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站              告       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站            季度申诉       上银基金照应有限公司旗下基            中国证监会功令报       金2023年年度申诉领导性公告           刊和功令网站       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站             度申诉 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                     更新招募说明书       上银基金照应有限公司旗下基                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站              告       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站            季度申诉       上银基金照应有限公司对于旗       下部分基金新增中信建投为销            中国证监会功令报       售机构及参加费率优惠行动的             刊和功令网站              公告       上银基金照应有限公司对于旗       下部分基金新增中欧金钱为销            中国证监会功令报       售机构及参加费率优惠行动的             刊和功令网站              公告       上银基金照应有限公司对于旗                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站           售机构的公告       上银基金照应有限公司对于旗                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站           售机构的公告       上银基金照应有限公司对于旗                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站              告       上银基金照应有限公司旗下部                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站            领导性公告       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站       云尔纲要更新（2024年第1号）       上银基金照应有限公司对于提                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站          信息云尔的公告 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金                     更新招募说明书       上银基金照应有限公司旗下基                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站              告       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站            季度申诉       上银基金照应有限公司旗下基            中国证监会功令报       金2024年中期申诉领导性公告           刊和功令网站       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站             期申诉       上银基金照应有限公司旗下基                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站              告       上银科技驱动双周按期可赎回                                中国证监会功令网                                   站            季度申诉       上银基金照应有限公司对于旗                                中国证监会功令报                                 刊和功令网站           售机构的公告 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金              更新招募说明书           二十四、招募说明书存放及查阅面孔   招募说明书公布后，应当分别置备于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。   对投资者按上述面孔所得回的文献偏激复印件，基金照应东说念主和基金托管东说念主保 证与所公告文本的内容竣工一致。   投资者还不错径直登录基金照应东说念主的网站（www.boscam.com.cn）查阅和下 载招募说明书。 上银科技驱动双周按期可赎回搀和型证券投资基金               更新招募说明书                 二十五、备查文献 注册的文献； 回搀和型证券投资基金的法律意见》；   （二）存放地点   备查文献存放于基金照应东说念主和基金托管东说念主的办公场面和营业场面。   （三）查阅面孔   投资者可到基金照应东说念主和基金托管东说念主的住所免费查阅备查文献。                                  上银基金照应有限公司                                二〇二四年十二月二十八日

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