文爱 上银国企红利夹杂发起式A,上银国企红利夹杂发起式C: 上银国企红利选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年12月28日公告)

 上银基金管制有限公司 上银国企红利夹杂型发起式       证券投资基金     更新招募说明书 （2024 年 12 月 28 日公告）   基金管制东谈主：上银基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                      【枢纽领导】    上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2023 年 10 月 30 日经中国证监会证监许可﹝2023﹞2445 号文准予注册召募。本基金的基金合 同于 2024 年 3 月 4 日肃穆顺利。    基金管制东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎长途的原则管制和运用基金财产， 基金管制东谈主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风 险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、《基金合同》及基 金居品尊府撮要等信息露出文献，全面相识本基金居品的风险收益特征，充分考 虑投资者自身的风险承受技艺，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出零丁决策。    本基金为夹杂型基金，表面上其历久平均风险和预期收益水平低于股票型基 金，高于债券型基金、货币市集基金。基金管制东谈主提醒投资者基金投资要承担相 应风险，包括市集风险、管制风险、流动性风险、信用风险、本基金的私有风险 和其他风险等。    本基金的投资边界包括内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的 香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各别带来的私有风险，包 括但不限于港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）、交游失败及交游中断的风险（在港股 通机制下，靠近超出逐日额度限制形成的交游失败风险，以及证券交游服务系统 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和毁掉申报的交 易中断风险）、结算风险（香港结算机构可能因顶点情况存在无法托福证券和资 金的结算风险，以及因港股通境内的分级结算原则形成本基金利益受损的风险） 等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资边界包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，主要 存在以下风险：市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操 作风险等。   本基金的投资边界包括资产支握证券。投资资产支握证券可能靠近信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金 净值带来较大的负面影响。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。本基金 可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于存托凭证或 遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应 要领后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相干章节内容。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊符号，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相干内容并温煦本基金 启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1，000 万元 东谈主民币，且握有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有端正的除外。《基金 合同》顺利之日起三年后的年度对应日，若基金边界低于 2 亿元东谈主民币的，基金 合同自动破除，并应当按照基金合同约定的要领进行计帐，且不得通过召开基金 份额握有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将靠近基金合同可能破除的不确定 性风险。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩表现的保证。   本基金单一投资者（基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员当作发 起资金提供方除外）握有基金份额数不得达到或者非常基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者非常 50%的除外。法 律法则、监管机构另有端正的，从其端正。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 2 日，相干财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                                         更新招募说明书                               目 录 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书                      一、绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露出管制办法》（以 下简称“《信息露出办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制 端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）过火他相干端正以及《上银国企 红利夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐发了上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金的投资主见、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的必要事项，投资东谈主在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其简直性、准确性、齐备性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明尊府央求召募的。本基金管制东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相干端正享有权利、承担义务；基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利 和义务，应详备查阅《基金合同》。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                          招募说明书                      二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改进和补充 夹杂型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 基金招募说明书》过火更新 居品尊府撮要》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讨教 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常 作念出的改进 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁 布机关对其时常作念出的改进 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其时常改进）及相干法律法则规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 资东谈主 宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、移动、转托管、 非交游过户、依期定额投资及提供基金交游账户信息查询等业务 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受上银基金管制有限公司托付办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、移动、转托管及依期定额投资商酌等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面 证据的日期 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 长不得非常三个月 日积年无此对应日期或该对应日期为非服务日的，则顺延至下一服务日 通达日 本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日或遇港股通因其他原因暂 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 停交游的情形，则基金管制东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务，并按 端正进行公告） 是范例基金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 管制东谈主和投资东谈主共同顺服 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告端正的条件，央求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额移动为 基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金移动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金移动中转 入央求份额总和后的余额）非常上一通达日基金总份额的 10% 银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精真金不怕火 息、基金应收款项过火他资产的价值总和 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息露出办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子露出网站）等弁言 及基金份额握有东谈主服务的用度 类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 认购/申购用度的基金份额 交游所在香港设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规 定边界内的香港联合交游所上市的股票 运作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理 （指基金管制东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金 司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定 金额并握有不少于三年的证券投资基金 金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于1，000万元，且发起资金认购的基金份额握有期限 自基金合同顺利之日起不低于三年 基金份额握有期限自基金合同顺利之日起不少于三年的基金管制东谈主鼓动、基金 管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交游的债券等 法律法则以及监管部门、自律国法的端正通过诊疗基金份额净值的方式，将基 金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到 公谈对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书                       三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称号：上银基金管制有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼   法定代表东谈主：武俊   设立日期：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   组织式样：有限职责公司   注册老本：3 亿元东谈主民币   存续期限：握续操办   接洽东谈主：敖玲   接洽电话：021-60232799   股权结构：上海银行股份有限公司握有 100%股权   （二）基金管制东谈主主要东谈主员情况   武俊先生，董事长，上海财经大学管帐学博士研究生。历任上海银行总行 金融市集部副总司理、投资银行部副总司理、金融市集部副总司理兼同行部总 司理、金融市集部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸试验隔离行党委委员、 金融市集部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸试验隔离行党委委员、副行长， 金融市集部副总司理（主握服务）兼同行部总司理、金融市集部副总司理、金 融市集部总司理兼资产管制部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融市 场部总司理，上银基金管制有限公司董事长。   孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新技能产 业园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银 行天津分行资金财务部总司理、总行商酌财务部管制管帐部高档司理、总行计 划财务部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行商酌财务部副总司理，上 银基金管制有限公司董事。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股 份有限公司总行金融市集部债券交游部高档司理助理、高档副司理、高档司理， 金融市集部外汇与贵金属部高档司理，金融市集部见习总司理助理等职务；上 银基金管制有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金管制有限公 司董事兼总司理。   徐丽女士，零丁董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司 主任科员，中国经济开导相信投资公司总司理助理，中国民族证券有限职责公 司副总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金管制公司总经 理，中国华融资产管制股份有限公司外部监事等职务。现任天津中乾景隆股权 投资基金管制有限公司参谋人、上银基金管制有限公司零丁董事。   蒋晓云女士，零丁董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商管制硕士。 历任铁谈部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市规划机技能研究所工程师， 国度经济体制鼎新委员会外事司副处级调研员，国度外汇管制局储备管制司副 处级调研员，中国投资有限职责公司投资运营部总监等职务。现任上银基金管 理有限公司零丁董事。   李德峰先生，零丁董事，中央财经大学金融学专科博士研究生。历任山东 省菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院教师、番邦语学院副书 记兼副院长、金融学院副文牍，中国证券业协会讲义编写与命题委员会委员、 培训委员会委员。现任中央财经大学金融学院副教师、研究生导师，中央财经 大学金融学院中国城乡发展与金融研究中心主任，前海兴邦金融租出有限职责 公司零丁董事，张家口农村生意银行股份有限公司零丁董事，上银基金管制有 限公司零丁董事。   胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后研究员、上银基 金专户投资部副总监、固收研究副总监等职务。现任上银基金管制有限公司职 工监事、固收研究总监，上银瑞金老本管制有限公司监事。   尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   王玲女士，督察长，中国东谈主民大学管帐学博士研究生。曾历久任职于深圳 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 证券交游所和北京市星石投资管制有限公司。现任上银基金管制有限公司督察 长兼总法律参谋人。   陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲 师，中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试管制部副总司理、 测试三部副总司理等职务，工银瑞信基金管制有限公司信息科技部总监。   王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有 限公司总行金融市集部、金融同行部任职。现任上银基金管制有限公司副总经 理兼上银瑞金老本管制有限公司董事长。   廖隽女士，副总司理兼市集营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银 行上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支 行等任职。   陈博先生，硕士研究生。历任上银基金研究员、基金司理助理等职务。现 任上银鑫达活泼配置夹杂型证券投资基金、上银改日生计活泼配置夹杂型证券 投资基金、上银丰益夹杂型证券投资基金、上银慧尚 6 个月握有期夹杂型证券 投资基金、上银价值增长 3 个月握有期夹杂型证券投资基金、上银高质料优选 9 个月握有期夹杂型证券投资基金基金司理、上银国企红利夹杂型发起式证券投 资基金基金司理。   尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；   卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；   翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；   吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；   蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；   许佳先生（固收投资总监、基金司理）；   赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；   楼昕宇先生（基金司理）。   （三）基金管制东谈主职责 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 配收益； 其他法律行动；   （四）基金管制东谈主的承诺 监会的相干端正，建立健全里面箝制轨制，遴选灵验措施，驻扎违犯现行灵验 的相干法律法则、基金合同和中国证监会相干端正的行动发生。 下列行动：   （1）将其固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相干的交游步履；   （7）冒昧职责，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会遏制的其他行动。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 家相干法律、法则及行业范例，老诚信用、长途尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪操办；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额握有东谈主或其它基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、打扰、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职责、浪掷权利，不按照端正履行职责；   （7）违犯现行灵验的法律法则、基金合同和中国证监会的相干端正，泄露 在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交游 步履；   （8）违犯证券交游景观业务国法，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱， 烦躁市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息露出和告白中特意含有子虚、误导、诓骗因素；   （11）以不刚直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政法则和中国证监会遏制的行动。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 遴选灵验措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不刚直的证券交游步履；   （6）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （7）法律、行政法则和中国证监会端正遏制的其他步履。   （五）基金司理承诺 握有东谈主谋取最大利益； 取不妥利益； 露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商酌等信息；   （六）基金管制东谈主的里面箝制轨制   （1）健全性原则：里面箝制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个格式。   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，维 护内控轨制的灵验推广。   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保握相对零丁，公司基金 资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭真实立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的操办管制方法贬抑运作成本，提高 经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。   里面箝制的基本要素包括箝制环境、风险评估、箝制步履、信息疏浚（报 告轨制）、里面监控、监督和里面监察。   （1）箝制环境   箝制环境组成公司里面箝制的基础，箝制环境包括操办理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   公司管制层贯彻内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险预防相识， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 度，使风险相识链接到公司各个部门、各个岗亭和各个格式。公司全体职工必 须赤心耿耿长途尽责，严格顺服国度法则和公司各项规章轨制。   公司完善法东谈主治理结构，充分施展零丁董事和监事职能，严禁不刚直关联 交游、利益输送和里面东谈主箝制满足的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作互相零丁。公司建立决策科学、运营范例、管制高效的运行机制，包 括民主、透明的决策要领和管制议事国法，高效、严谨的业务推广系统，以及 健全、灵验的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身操办特色设立递次递进、权责融合、 严实灵验的三谈监控防地，即：以岗亭主见职责制为基础的第一谈监控防地； 相干部门、相干岗亭之间互相监督制衡的第二谈监控防地；以督察长和监察稽 核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防 线。   公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主员具 备与岗亭要求相稳健的职业操守和专科胜任技艺。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估 和分析，实时预防和化解风险。   各部门根据公司风险评估圭表制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核 部，监察稽核部对各部门提交的里面箝制轨制进行复核，提交总司理办公会审 议通过后发布实施。风险管制委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的 基本管制轨制以及提议改进决策，报公司董事会。   （3）箝制步履   ①授权箝制。授权箝制链接于公司操办步履的永远，授权箝制的主要内容 包括：鼓动会、董事会、监事和管制层应当充分了解和履行各自的权利，建立 健全公司授权圭表和要领，确保授权轨制的贯彻推广；公司各业务部门、分支 机构和公司职工应当在端正授权边界大众使相应的职责；公司紧要业务的授权 应当遴选书面式样，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要稳健，对已 获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 修改或取消授权。   ② 资产分离箝制。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产 和其他托付资产要实行零丁运作，分别核算。   ③业务遏制箝制。基金资产的运作管制与公司自有资金，与特定客户托付 资产实行零丁遏制运作，在东谈主员配置、岗亭职责过火里面管制轨制、业务国法 与过程、相干银行进款账号、证券账号瓜分开确立，并分开核算。   ④ 岗亭遏制轨制。公司扩充里面服务的主见管制和范例的岗亭职责制，各 岗亭东谈主员各司其职、严格顺服操作要领和服务圭表，限制越权、穿插、代理等 行动，以便于各部门明确单干、各岗亭互相监督；包括货币、有价证券的防守 与账务相分离，枢纽空缺凭证的防守与使用相分离，投资决策与具体交游操作 相分离，前台交游与后台结算相分离，损失的证据与核销相分离，风险评定东谈主 员与业务办理岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产管制业务的投资司理 岗亭相分离等。   ⑤ 物理遏制轨制。对于不同服务区画分不同的守密级别，基金投资、交游、 研究、公司自有资金管制等相干部门，在空间上和轨制上稳健遏制。强调交游 部门和财务部门的一级守密性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要瞻念察内幕信息的东谈主员，制定严格的批准要领、守密守则和监 督处罚措施。   ⑥ 危险处理机制。公司制订切实灵验的遑急情况处理轨制，建立危险处理 机制和要领，主要包括：遑急情况处理轨制、倒霉答复商酌、尊府备份和系统 备份措施。倒霉答复商酌需要跟着业务的改变而更新，每年测试及演习一次。   （4）信息疏浚   为调动信息疏浚渠谈的领略，建立明晰的敷陈系统，公司制定管制和业务 敷陈轨制，包括依期敷陈轨制和临时敷陈轨制。依期敷陈按照逐日、每周、每 月、每季度等不同的时候、频次进行敷陈。临时敷陈是指一朝出现敷陈事由后 的实时敷陈。此外，公司制定针对违纪及造孽行动的举报机制。职工发现违纪 或造孽行动出当前可视情况越级敷陈。   （5）里面监控   公司建立灵验的里面监控轨制，确立督察长、监察稽核部和风险管制部， 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 对公司里面箝制轨制的推广情况进行握续的监督，保证里面箝制轨制落实。   公司依期评价里面箝制的灵验性，根据市集环境和新的法律法则等情况， 应时改进。   （6）监督和里面监察   公司严格贯彻基金管制相干的法律法则，严格照章操办。督察长和监察稽 核部负责确保公司运作和各项业务稳健法律法则的要求。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行 正当、合规审核。   督察长和监察稽核部负责监察各部门对法律法则、公司规章轨制、基金合 同的推广情况，介怀于因违犯法律法则等而产生的风险。   监察稽核部负责追踪法律法则的变化和更新，对业务部门的运作提供监察 圭表和政策等方面的商量及指挥，提供监察方面的培训。   （1）本公司确知建立、实施和支握里面箝制轨制是本公司董事会及管制层 的职责。   （2）上述对于里面箝制的露出简直、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司的发展束缚完善里面箝制轨制。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书                        四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织式样：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备调治中心副主任，中国证券监督管制委员会信息中心负责东谈主，培训中心副 主任(主握服务)，东谈主事种植部主任、党委组织部部长，中国证券监督管制委员会 党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文牍，中国光大集 团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主握服务）、行长。现任 中国光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投 资基金共 347 只，托管基金资产边界 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产 管制商酌、基金公司客户资产管制商酌、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 银行答理、保障债权投资商酌等资产的托管及相信公司资金相信商酌、产业投 资基金、股权基金等居品的防守业务。   （四）托管业务的里面箝制轨制   确保相干法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推广；确保基金 托管东谈主相干基金托管的各项管制轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻推广；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额握有东谈主、基金管制公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面箝制必须浸透到基金托管业务的各个操作格式，覆 盖系数的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。诞生“预防为主”的管制理念，从风险发生的源泉加强 里面箝制，驻扎于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，遴选灵验措施加强里面箝制。 发现问题，实时处理，堵塞马虎。   （4）零丁性原则。基金托管业务里面箝制机构零丁于基金托管业务推广机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的服务不受打扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管制委员会、审计委员会，委 员会委员由相干部门的负责东谈主担任，服务重心是对总行各部门、各类业务的风 险和内控进行监督、管制和和谐，建立横向的内控管制制约体制。各部门负责 分担系统内的里面箝制的组织实施，建立纵向的内控管制制约体制。资产托管 部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控管制。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢免《基金法》、 《中华东谈主民共和国生意银行法》、《信息露出管制办法》、《运作办法》、《销 售办法》等法律、法则的要求，并根据相干法律法则制订、完善了《中国光大 银行资产托管业务里面箝制端正》、《中国光大银行资产托管业务守密端正》 等十余项规章轨制和实施详情，将风险箝制落实到每一个服务格式。中国光大 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 银行资产托管部以箝制和预防基金托管业务风险为干线，在枢纽岗亭（基金清 算、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和灌音 监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相 衔尾、事前监督和过后箝制相衔尾、技能与东谈主工监督相衔尾等方式方法，对基 金投资边界、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管制东谈主就基金资产净 值的规划、基金管制东谈主和基金托管东谈主酬谢的计提和支付、基金收益分拨、基金 用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的违犯法律、法则和基金合同等端正的行动， 实时以邮件、电话或书面等式样讨教基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通 知后应实时查对质据并以邮件或书面式样对基金托管东谈主发出回函。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对讨教县项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主讨教的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书                        五、相干服务机构    （一）基金份额发售机构    称号：上银基金管制有限公司直销中心    地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    接洽东谈主：敖玲    网址：www.boscam.com.cn    （1）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三谈交织处西南 角中国华润大厦 46 楼    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532/400-600-8008    网址：www.ciccwm.com    （2）上海银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号    法定代表东谈主：金煜    客服电话：95594    网址：www.bankofshanghai.com    （3）中国光大银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心    办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心    法定代表东谈主：吴利军 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书    客服电话：95595 转 8    网址：www.cebbank.com    （4）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （6）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （7）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177    网址：www.snjijin.com    （8）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （9）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室   法定代表东谈主：黄欣   客服电话：400-6767-523   网址：www.zhongzhengfund.com   （10）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （11）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （12）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼、8 楼   法定代表东谈主：肖雯   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （13）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层(践诺楼层 6 层)   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层(践诺楼层 6 层) 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书   法定代表东谈主：陈祎彬   客服电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （14）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （15）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市经济技能开导区科创十一街京东总部 2 号楼   法定代表东谈主：邹保威   客服电话： 95118   网址：http://kenterui.jd.com   （16）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东谈主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （17）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（联合登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （18）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书   法定代表东谈主：李楠   客服电话：400-159-9288   网址：https://danjuanapp.com/   （19）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055   网址：www.duxiaoman.com   （20）上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 373 号 3 层   法定代表东谈主：李海超   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （21）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：朱健   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （22）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦   法定代表东谈主：冉云   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （23）嘉实钞票管制有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书   法定代表东谈主：张峰   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （24）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：戴彦   客服电话：95357   网址：www.xzsec.com   （25）腾安基金销售(深圳)有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （26）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东谈主：陶怡   客服电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （27）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼   法定代表东谈主：王常青   客服电话：4008-888-108/95587   网址：www.csc108.com   （28）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主：周杰    客服电话：95553/400-8888-001    网址：www.htsec.com.cn    （29）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客服电话：95523/400-889-5523    网址：www.swhysc.com    （30）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523/400-889-5523    网址：www.swhysc.com    （31）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （32）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场(二期)北座    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书    （33）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场(二期)北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场(二期)北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （34）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位:自编 01)，1001 室    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    法定代表东谈主：陈可可    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （35）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    （36）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    （37）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书     法定代表东谈主：段文务     客服电话：95517     网址：www.essence.com.cn     （38）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层     办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦     法定代表东谈主：张纳沙     客服电话：95536     网址：www.guosen.com.cn     （39）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：中国江苏省南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     （40）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客服电话：95511 转 8     网址：https://stock.pingan.com/     （41）华宝证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层     法定代表东谈主：刘加海     客服电话：400-820-9898     网址：www.cnhbstock.com     （42）华泰证券股份有限公司 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （43）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客服电话：400-8888-999/95579   网址：www.95579.com   （44）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号   办公地址：哈尔滨市松北区改进三路 833 号   法定代表东谈主：赵洪波   接洽电话：0451-87765732/85863726   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （45）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西海外贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街６９号山西海外贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   接洽电话：18303415452   客服电话：95573/(0351)95573   网址：www.i618.com.cn   （46）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-100-2666 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书    网址：www.zocaifu.com    （47）上海国信嘉利基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室    办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号    法定代表东谈主：付钢    客服电话：021-68809999    网址：www.gxjlcn.com    （48）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告及基金管制东谈主网站。    基金管制东谈主不错根据相干法律法则要求，遴聘其他稳健要求的机构销售本 基金，并在基金管制东谈主网站列示。    （二）登记机构    称号：上银基金管制有限公司    住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    接洽东谈主：刘漠    网址：www.boscam.com.cn    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   接洽电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、黄丽华   接洽东谈主：刘佳   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   推广事务合伙东谈主：邹俊   电话：（010）85085000   接洽东谈主：朱伊俐   承办注册管帐师：虞京京、朱伊俐 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                              招募说明书                     六、基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他相干端正，并经中国证监会证监许可﹝2023﹞2445 号文注册召募。 召募期为 2024 年 1 月 23 日至 2024 年 2 月 29 日。    经毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，召募的净认购金额为 元，C 类基金份额（基金代码：020187）29，693，427.56 元。召募灵验认购总户 数为 3，356 户，按照每份基金份额 1.00 元规划，设立期间召募的灵验总份额 为 45，828，140.12 份基金份额，其中 A 类基金份额 16，134，712.56 份，C 类基金 份额 29，693，427.56 份。利息结转的基金份额为 9，210.10 份基金份额，其中 A 类基金份额 1，675.94 份，C 类基金份额 7，534.16 份。两项所有这个词共 45，837，350.22 份基金份额，已全部计入投资东谈主基金账户，归投资东谈主系数。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书                七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金的基金合同于 2024 年 3 月 4 日肃穆顺利。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产边界   《基金合同》顺利之日起三年后的年度对应日，若基金边界低于 2 亿元东谈主 民币的，基金合同自动破除，并应当按照基金合同约定的要领进行计帐，且不 得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国 证监会端正发生变化，上述破除端正被取消、改革或补充，则本基金不错参照 届时灵验的法律法则或中国证监会端正推广。   《基金合同》顺利之日起三年后连续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份 额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管制东谈主 应当在依期敷陈中给予露出；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应 当在 10 个服务日内向中国证监会敷陈并提议惩办决策，如握续运作、移动运作 方式、与其他基金合并或者破除基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有 东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书、相干公告或其网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候（若本基金参与港股通交游且 该服务日为非港股通交游日或遇港股通因其他原因暂停交游的情形，则基金管 理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务，并按端正进行公告），但基金 管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎 回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相 应的诊疗，但应在实施日前依照《信息露出办法》的相干端正在端正弁言上公 告。   基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不非常 3 个月启动办理申购，具体业务 办理时候在申购启动公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不非常 3 个月启动办理赎回，具体业务 办理时候在赎回启动公告中端正。   在确定申购启动与赎回启动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息露出办法》的相干端正在端正弁言上公告申购与赎回的启动时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者移动。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、赎回或转 换央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或移动价钱为下一通达 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 日该类基金份额申购、赎回或移动的价钱。   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行规划； 递次赎回； 在认/申购时可自行遴聘基金份额类别； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则和操作范例须效率相干法律法则以及 监管部门、自律国法的端正，基金管制东谈主须在实施日前依照《信息露出办法》 的相干端正在端正弁言上公告； 理时候、处理国法等，除须顺服基金合同和招募说明书的端正外，还须顺服各 销售机构的具体端正。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制 东谈主必须在新国法启动实施前依照《信息露出办法》的相干端正在端正弁言上公 告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构端正的要领，在通达日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时候内全额托福申购款项，不然所 提交的申购央求无效。投资者在提交赎回央求时须握有阔绰的基金份额，不然 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 所提交的赎回央求无效。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构 证据基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东谈主在端正的时候内提交赎回央求，赎回成立；基金份额登记 机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回央求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交游系统、港股通资金交收国法限制或其它非基金管制东谈主及基金托管 东谈主所能箝制的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形舍弃后的下一 个服务日划往投资者银行账户。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。   基金管制东谈主不错在法律法则和基金合同允许的边界内，对上述业务办理时 间进行诊疗，基金管制东谈主必须在诊疗实施前依照《信息露出办法》的相干端正 在端正弁言上公告。   基金管制东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证据情况。若申 购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销 售机构如实领受到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购央求及申购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，甚至其相干权益受损的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   本基金可在法律法则允许的边界内，对登记的办理时候、方式等国法进行 诊疗。基金管制东谈主应在新国法启动实施前按照《信息露出办法》的相干端正在 端正弁言上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   投资者通过销售机构初度申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。 投资者通过销售机构追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限。   法律法则、中国证监会另有端正的除外。   基金份额握有东谈主在销售机构赎回时，基金份额握有东谈主可将其全部或部分基 金份额赎回，投资者单笔赎回或移动央求不得低于 1 份基金份额，投资者在销 售机构保留的基金份额最低余额为 0.01 份。   若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 0.01 份时，基金管制东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性 全部赎回。在稳健法律法则端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他 端正的，需同期效率该销售机构的相干端正。 份额的数目限制，或者新增基金边界箝制措施。基金管制东谈主必须在诊疗实施前 依照《信息露出办法》的相干端正在端正弁言上公告。 基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金管制东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可遴选上述措施对基金边界 给予箝制。具体见基金管制东谈主相干公告。 金申购与赎回的，其他销售机构不错按照托付契约的相干端正办理。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途 类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的规划， 均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                               招募说明书 告。遇特殊情况，经履行稳健要领，不错稳健延长规划或公告。   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，分为 A、C 两类 基金份额，其中 C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费 率最高不高于 1.50%，且随申购金额的加多而递减。具体申购费率如下表：            申购金额（M，含申购费）              申购费率                  M＜100 万元             1.50%                  M≥500 万元           每笔 1，000 元   注：M 为投资金额   投资东谈主相通申购本基金 A 类基金份额，须按每次申购所对应的费率脉络分 别计费。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担， 不列入基金财产，用于基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有 东谈主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额握有期限的加多而递减。   本基金各类基金份额的具体赎回费率如下表：         基金份额类别        握有期限（N）       赎回费率                      N＜7 日           1.50%          A 类份额                      N≥180 日         0.00%                      N         C 类份额       7 日≤N＜30 日      0.50%                      N≥30 日          0.00%         注：N 为日期日   对于握有期少于 30 日的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入 基金财产；对于握有期长于 30 日（含）但少于 90 日的 A 类基金份额所收取的 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于握有期长于 90 日（含）但小于 180 日的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于握有期 长于 180 日（含）的 A 类基金份额不收取赎回费。   对于 C 类基金份额收取的赎回用度将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的相干端正在端正媒 介上公告。 额握有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销商酌， 依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相干监管部门要 求履行必要手续后，基金管制东谈主不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率和 基金销售服务费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例效率相干法律法则以 及监管部门、自律国法的端正。   （七）申购份额与赎回金额的规划方式   申购的灵验份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购 A 类基金份额的规划：   申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金 A 类基金份额的申购份额计 算公式为：   申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：   申购用度＝固定金额 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                           招募说明书    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为    净申购金额=50，000/(1+1.50%)=49，261.08 元    申购用度=50，000 - 49，261.08=738.92 元    申购份额=49，261.08/1.0520=46，826.12 份    即：该投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 基金份额。    （2）申购 C 类基金份额的规划：    对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的规划公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0520=47，528.52 份    即：该投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。    本基金给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基 准进行规划，赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日该类别的基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方 法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。规划公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：假定某投资者赎回 A 类基金份额 10 万份，握无意候为 90 日，则对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得 到的赎回金额为： 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                                 招募说明书    赎回金额＝100，000×1.0600=106，000.00 元    赎回用度＝100，000×1.0600×0.50%＝530.00 元    净赎回金额＝106，000.00-530.00＝105，470.00 元    即：投资者赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，握无意候为 90 日，假定 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1.0600 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    例：假定某投资者赎回 C 类基金份额 100，000 份，握无意候为 90 日，则 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回金额＝100，000×1.0600＝106，000.00 元    赎回用度＝100，000×1.0600×0＝0.00 元    净赎回金额＝106，000.00-0.00＝106，000.00 元    即：投资者赎回 10 万份本基金 C 类基金份额，握无意候为 90 日，则对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的 赎回金额为 106，000.00 元。    （八）申购与赎回的注册登记 者加多权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的登记手续。 并最迟于启动实施前按照《信息露出办法》的相干端正在端正弁言上公告。    （九）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 管制东谈主无法规划当日基金资产净值。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 构的技能故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金销售支 付结算系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员当作发起资金提供方除外）握有基金 份额的比例达到或者非常 50%，或者变相隐私 50%联合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据相干端正在端正弁言上 刊登暂停申购公告。当发生上述第 4、8、9 项情形时，基金管制东谈主不错遴选比 例证据等方式对该投资者的申购央求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等全部 或者部分申购央求。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管制东谈主应实时答复申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 管制东谈主无法规划当日基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管制东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东谈主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相干要求处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日 可能未获受理部分给予毁掉。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管制东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金移动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金移动中转入央求份 额总和后的余额）非常前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有技艺支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回要领推广。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁重或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎 回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被毁掉。展期的赎回央求与下一通达日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础规划赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额握有东谈主当日非常上一日基金总 份额 10%以上的赎回央求，基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额握有东谈主超出 该比例的赎回央求实施展期办理，之后对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回央求 根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额握 有东谈主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得非常 20 个服务日，并应当依据相干端正在端正弁言上进 行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、基 金管制东谈主网站或通过销售机构见告等方式在 3 个交游日内讨教基金份额握有东谈主， 说明相干处理方法，并在两日内在端正弁言上公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近一个通达日的各类基金份额净 值。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 时候，依照《信息露出办法》的相干端正，最迟于再行通达日在端正弁言上刊 登再行通达申购或赎回的公告，并公告最近一个通达日的各类基金份额净值； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时候，届时可不 再另行发布再行通达的公告。   （十三）基金移动   基金管制东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一定的移动费， 相干国法由基金管制东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的端正制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与相干机构。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非交游过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主，或者是按摄影干法律法则或国度有权机关要求的划转主体。   承袭是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据顺利司法文牍将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于稳健条件的非交游过户央求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的圭表收取转托管费。   （十六）依期定额投资商酌   基金管制东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资商酌，具体国法由基金管制东谈主 另行端正。投资东谈主在办理依期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资商酌最低申购金额。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （十七）基金份额的冻结妥协冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的 要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益 先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨。   如相干法律法则允许基金管制东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的端正。   （十九）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会认同的交游景观或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书                  九、基金的投资   （一）投资主见   本基金在严格箝制风险的前提下，力求已毕基金资产的历久富厚升值。   （二）投资边界   本基金主要投资于具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香港联合交游所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府 债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、企业债、公司债、公开导行 的次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可移动债券、可交换债券 等）、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、资产支握证券、金融 繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相干端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当要领后可将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）投资占基金资产 的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不非常 50%， 投资于本基金界定的国企红利主题相干股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，保握现金或者到期日在一年以内的政府债券比例所有这个词 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行稳健要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金充分施展基金管制东谈主的研究上风，将科学、范例的选股方法与积极 主动的投资立场相衔尾，给与“从上至下”资产配置和行业配置策略，同期辅 以“从下到上”股票精选策略，根据对宏不雅经济和市集风险特征变化的判断， 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 动态优化资产配置，以研究驱动个股精选，重心投资于可握续创造逾额收益的 上市公司及行业，在充分箝制风险的前提下，力求已毕基金资产的历久富厚增 值。   本基金将通过“从上至下”的定量分析和定性分析相衔尾的方式，从宏不雅 面、政策面、基本面和资金面等多个维度进行概述分析，确定基金资产在股票、 债券及货币市集器具等各类别资产间的分拨比例，并根据市集情况和各类资产 风险收益特征变化，在本基金的投资边界内进行适度动态配置。   本基金将通过从上至下和从下到上相衔尾的方式，并从定量、定性两个维 度严格筛选并分析研究，精选受益于国企发展红利的优质企业进行投资。   （1）主题界定   本基金将主要投资于国企红利主题相干上市公司，即筛选分成技艺较为优 秀的国有企业个股进行投资。本基金对于国企的界定如下：   ①国有控股上市公司：指政府部门、机构、行状单元、国有独资企业、国 有全资企业、国有控股企业单独或共同出资，顺利或障碍所有这个词领有股权比例超 过 50%的上市公司；   ②国有践诺箝制上市公司：指政府部门、机构、行状单元、国有独资企业、 国有全资企业、国有控股企业顺利或障碍所有这个词握股比例虽未非常 50%，但其中 之一组成践诺箝制，或通过鼓动契约、公司规矩、董事会决议或者其他式样的 契约安排约略对其进行践诺专揽行动的上市公司；   ③国有参股上市公司：指国有出资并对企业有紧要影响的上市公司，“重 大影响”的界定参照《企业管帐准则》相干端正。   在以上国有上市公司的边界内，本基金还将重心温煦标的公司的红利水平， 精选具备以下特征的个股：   ①在昔时两年中，至少有一年实施现金分成且现金分成率（现金分成/包摄 于母公司系数者的净利润）或股息率（现金分成/市值）位于市集前 50%；   ②操办情景精湛、无紧要犯警违纪事项、红利分拨与操办情景不存在紧要 异常。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   当国度政策、法律法则、相干准则发生变化，或基金管制东谈主以为有更稳健 的国企红利主题界定圭表，基金管制东谈主在履行稳健要领后，不错对界定方法进 行变更并在更新的招募说明书中公告。   （2）个股投资策略   主题投资策略方面，本基金将在稳健上述主题界定边界内，重心投向在核 心资源、要津技能、品牌、产业、估值等方面具有投资价值的国有上市公司， 具体包括稳健以下轻易一项的上市公司：   ①受益于轨制鼎新的国有企业，包括国资监管体制鼎新、产权轨制鼎新（如 兼并重组、整合上市、引入计谋投资者、夹杂系数制鼎新等）以及国企管制制 度鼎新（如操办机制、激发机制鼎新等）等多种方式，提高运营效率、擢升竞 争上风的国有上市公司；   ②具有估值较低特征的国有上市公司；   ③国度计谋新兴产业、国度或区域紧要计谋行业波及的国有上市公司；   ④传统产业链转型升级、数字化智能化绿色化波及的国有上市公司；   ⑤具有中枢资源开导、操办或使用权的国有上市公司；   ⑥受益于股票估值体系诊疗，估值边缘改善的国有上市公司。   本基金对个股的投资研究主要从以下两个方面张开：   A、定量分析方面，本基金主要从成长技艺、盈利技艺、估值水平、红利水 对等方面对备选股票池中标的公司进行概述评价。   ①成长技艺：通过评估公司改日发展趋势与发展速率，遴聘高成长收益的 上市公司，覆按的目的包括但不限于主营业务收入增长率、主营业务利润增长 率等。   ②盈利技艺：通过评估公司，遴聘盈利质料高的上市公司。覆按的目的包 括但不限于净资产收益率（ROE）、投资老本报恩率（ROIC）、总资产收益率 （ROA）等。   ③估值水平：通过评估当前市集估值水平的合感性，遴聘面前估值水平较 低或估值合理的上市公司。覆按的目的包括但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 市销率（P/S）、PEG、EV/EBITDA、解放现金流折现（DCF）等。   ④红利水平：通过评估公司，遴聘红利分拨相对合理的上市公司。覆按的 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 目的包括但不限于分成率或股息率等。   B、定性分析方面，本基金重心覆按标的公司居品竞争力、行业发展空间、 行业竞争景观、财务管制和治理结构等方面的技艺。   ①居品具备竞争上风。公司约略在技能、资源、品牌、改进等方面取得竞 争上风，开拓市集份额，提高收益率。   ②行业地位显赫。公司所在行业的发展空间重大，公司自身行业地位显赫， 市集竞争力较强。   ③治理结构范例，管制技艺强。公司已建立范例的治理机构、完善的操办 机制和灵验的激发措施，管制层对公司改日发展有明确的盘算和所在。   本基金将根据市集情景及变化，不依期对选股的具体策略进行诊疗改进， 以求在箝制风险的基础上获取逾额收益。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可根据投资需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投资于港股 或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。本基金将衔尾 香港市集特色，遴聘稳健投资主见的优质港股公司。   本基金将在箝制市集风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融工 具的到期收益率、流动性和市集边界等情况，并衔尾各债券品种之间的信用利 差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税收因素等的预计分析，概述运用平均久 期策略、期限结构策略、类属资产配置策略、回购套利策略等，对各类债券金 融器具进行优化配置，提高基金资产的投资收益。   （1）平均久期策略   本基金通过对宏不雅经济时局和宏不雅经济政策进行分析，预计改日的利率趋 势，并据此积极诊疗债券组合的平均久期，在箝制债券组合风险的基础上提高 组合收益。当预期市集利率上升时，本基金将缩小债券投资组合久期，以隐私 债券价钱下降的风险。当预期市集利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久 期，以更猛进程的获取债券价钱高潮带来的价差收益。   （2）期限结构策略   衔尾对宏不雅经济时局和政策的判断，运用统计和数目分析技能，本基金对 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 债券市集收益率弧线的期限结构进行分析，预计收益率弧线的变化趋势，制定 组合的期限结构配置策略。在预期收益率弧线趋向平坦化时，本基金将遴选哑 铃型策略，重心配置收益率弧线的两头。当预期收益率弧线趋向陡峻化时，采 取枪弹型策略，重心配置收益率弧线的中部。当预期收益率弧线不变或平行移 动时，则遴选梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。   （3）类属资产配置策略   本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水对等因素进行分析， 研究同期限的国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、短期融资券之间的 利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的 配置比例。根据中国债券市集存在市集分割的特色，本基金将覆按同样债券在 交游所市集和银行间市集的利差情况，衔尾流动性等因素的分析，遴聘具有更 高投资价值的市集进行配置。   （4）回购套利策略   本基金将在相干法律法则以及基金合同限制的比例内，应时适度运用回购 交游套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回 购期限之间的套利进行低风险的套利操作。   本基金将对可转债刊行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、 公司成长性、市集竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可移动债券的 股权投资价值；基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析， 判断其债券投资价值。同期，本基金将衔尾刊行东谈主的操办情景以及市集变化趋 势，久了分析各项要求挖掘可移动债券的投资契机。   可交换债券与可移动债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主握有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性 和债性，其中债性与可移动债券同样，即遴聘握有可交换债券至到期以获取票 面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关预防标公司的股票价值。本基金 将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析概述 开展投资决策。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，温煦 刊行东谈主相干信息露出情况，温煦刊行东谈主基本面情况、市集估值等因素，通过定 性分析和定量分析相衔尾的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的 权重配置和标的遴聘。   对于资产支握证券，本基金将久了研究市集利率、刊行要求、标的资产的 组成及质料、提前偿还率等多种基本面因素，评估资产背约风险和提前偿付风 险。在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，以数目化模子确定其内在价 值。   （1）股指期货投资策略。本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以 套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金力求 利用股指期货的杠杆作用，贬抑股票仓位日常诊疗的交游成本。   （2）国债期货投资策略。本基金可基于严慎原则以套期保值为目的，运用 国债期货对基本投资组合进行管制，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、 交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略。本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则， 以套期保值为目的，充分议论股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，适度参与股票期权投资。   （四）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证国有企业红利指数收益率×80%+中证概述 债指数收益率*20%   中证国有企业红利指数从沪深市集结式了现金股息率高、分成比拟富厚且 有一定例模及流定性的国有企业上市公司当作指数样本，能较好地反应国有企 业中高股息率证券的合座表现。中证概述债指数取在沪深交游所或银行间市集 上市的 BBB 及以上、且剩余期限 1 个月及以上的国债、金融债、企业债等债 券当作成份券，能较为全面地反应我国债券市集的合座价钱变动趋势。   本基金的功绩比拟基准约略使投资者感性判断本基金的风险收益特征，合 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 理地揣测比拟本基金的功绩表现。   跟着市集环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述功绩 比拟基准不适用本基金，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩比拟基 准推出时，本基金管制东谈主不错依据调动基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据 践诺情况经履行稳健要领后对功绩比拟基准进行相应诊疗。基金管制东谈主应在调 整前在中国证监会端正的信息露出弁言上刊登公告。   （五）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其历久平均风险和预期收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金、货币市集基金。   本基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等 境外证券市集投资所靠近的极端投资风险。   （六）投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不非常 50%，投资于本基金界定 的国企红利主题相干股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，保握现金或者到期日在一年以内的政府债券比例所有这个词 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股所有这个词规划）不非常基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词规划）不非常该证券的 10%，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得非常 基金资产净值的 10%； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得非常基金资产净值的   （7）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得非常其各类资产支握证券所有这个词边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用级别评级下降、不再稳健投资标 准，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金资产总值不得非常基金资产净值的 140%；   （12）本基金投资于股指期货，还应效率如下投资组合限制：   ①在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值不得非常基金资产净 值的 10%；   ②在职何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   ③在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得非常基金握有的 股票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差 规划）应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的相干端正；   ⑤在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；   （13）本基金投资于国债期货，还应效率如下投资组合限制：   ①在职何交游日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得非常基 金资产净值的 15%；   ②在职何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得非常基金 握有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得非常上一交游日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差规划）应当稳健《基金合同》对于债券投 资比例的相干约定；   （14）本基金参与股票期权交游，应当顺服下列要求：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应握有合约行权所需的全额现金或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与 境内上市交游的股票合并规划；   （16）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得非常该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投 资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得非常该上市公司可流通股票 的 30%；十足按摄影干指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得非常本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制 东谈主之外的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 边界保握一致；   （19）法律法则、中国证监会端正和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项除外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不 稳健上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国 证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正时，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳健要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   为调动基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不刚直的证券交游步履；   （6）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正遏制的其他步履。   如法律法则或监管部门取消上述遏制性端正，基金管制东谈主在履行稳健要领 后，则本基金投资不再受相干限制。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实 际箝制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，效率基 金份额握有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 制，按照市集公谈合理价钱推广。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给予露出。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行稳健要领后，本基金投资不再受上述相干限制，自动顺服届时有 效的法律法则或监管端正。   （七）基金管制东谈主代表基金诳骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐 师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的端正。   （九）基金投资组合敷陈   基金管制东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载尊府不存在子虚纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 24 日复核了本敷陈中的财务目的、净值表现和投资组合敷陈等内容，保证复 核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                                        招募说明书         本投资组合敷陈所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，敷陈期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号               式样        金额(元)                                                     （%）           其中：股票            17，201，957.86                   82.88           其中：债券                           -                    -                 资产支握证券                    -                    -           其中：买断式回购的买                                           -                    -           入返售金融资产           银行进款和结算备付金           所有这个词     注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币157，614.86元， 占期末净值比例为0.77%     代          行业类别        公允价值(元)              占基金资产净值比 码                                             例（%）     A          农、林、牧、渔业    -                    -     B          采矿业         3，194，087.00         15.70     C          制造业         446，936.00           2.20     D          电力、热力、燃气    3，233，011.00         15.89 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                                    招募说明书       及水坐褥和供应业   E       建筑业              684，245.00         3.36   F       批发和零卖业           -                  -   G       交通运输、仓储和         2，467，909.00       12.13       邮政业   H       住宿和餐饮业           -                  -   I       信息传输、软件和         -                  -       信息技能服务业   J       金融业              5，724，482.00       28.13   K       房地产业             515，230.00         2.53   L       租出和商务服务业         334，888.00         1.65   M       科学研究和技能服         -                  -       务业   N       水利、环境和大众         443，555.00         2.18       设施管制业   O       住户服务、修理和         -                  -       其他服务业   P       种植               -                  -   Q       卫生和社会服务          -                  -   R       文化、体育和文娱         -                  -       业   S       概述               -                  -           所有这个词               17，044，343.00      83.76   行业类别               公允价值（东谈主民币）               占基金资产净值比                                            例（%）   动力                 157，614.86              0.77 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                                     招募说明书      所有这个词               157，614.86              0.77      注：以上分类给与全球行业分类圭表（GICS）。 细                             数目                       占基金资产净 序号        股票代码     股票称号               公允价值(元)                             (股)                      值比例(%)      本基金本敷陈期末未握有债券。 细      本基金本敷陈期末未握有债券。 券投资明细      本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。 明细      本基金本敷陈期末未握有贵金属。 明细      本基金本敷陈期末未握有权证。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书   本基金本敷陈期未投资股指期货。   本基金本敷陈期未投资国债期货。 敷陈编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体本敷陈期内莫得被监管部门立案看望。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国太平洋保障(集团)股份有限公司、 中国农业银行股份有限公司、中国诞生银行股份有限公司、中国银行股份有限 公司、交通银行股份有限公司出当今敷陈编制日前一年内受到监管部门公开谴 责或处罚的情况。经分析，上述事项对质券投资价值未产生本色影响；本基金 对质券的投资决策要领稳健相干法律法则及基金合同的要求。除上述情形外， 本基金投资的前十名证券的刊行主体在敷陈编制日前一年内莫得受到公开申斥、 处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。  序号              称号           金额(元) 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可移动债券。   本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限情况。   因四舍五入原因，投资组合敷陈均分项之和与所有这个词可能存在尾差。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                                      招募说明书                        十、基金的功绩    本基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎长途的原则管制和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表 其改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    （一）基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                 功绩比     功绩比拟                        净值增                净值增              较基准     基准收益     阶段                 长率标                      ①-③      ②-④                长率①              收益率     率圭表差                        准差②                                     ③    ④ 自基金合同顺利 起于今（2024年03 月04日-2024年09 月30日）                                 功绩比     功绩比拟                        净值增                净值增              较基准     基准收益     阶段                 长率标                      ①-③      ②-④                长率①              收益率     率圭表差                        准差②                                     ③    ④ 自基金合同顺利 起于今（2024年03 月04日-2024年09 月30日） 注：本基金的功绩比拟基准为中证国有企业红利指数收益率×80%+中证概述债 指数收益率*20%。    （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟 基准收益率变动的比拟 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 注：本基金合同顺利日为 2024 年 03 月 04 日，自基金合同顺利日起 6 个月内为 建仓期，建仓期收尾时各项资产配置比例稳健基金合同约定；截止本敷陈期末， 基金合同顺利起火一年。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书                 十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 款项以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务相 关账户及交游编码的基金托管东谈主相干信息。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构、基金服务机构和基金登记机构自有的财产账户以 过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的防守和贬责   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构、证券/期货经 纪机构等基金服务机构和基金登记机构的财产，并由基金托管东谈主防守。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推广。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游景观的交游日以及国度法律法则 端正需要对外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券和银行进款本息、应收款项、股 票期权合约、股指期货合约、国债期货合约、资产支握证券、其它投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业 管帐准则》、监管部门相干端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近交游日的报价不成简直反应公允价值的，打发报价进行诊疗，确 定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该 限制当作特征议论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批握有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最 近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可移动债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支握证券，给与估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行诊疗以证据估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开导行未上市的股票和债券，给与估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相干端正确定公允价值。   （1）评估金融繁衍品价值时，应当给与市集公认或者合理的估值方法确定 公允价值；   （2）股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的， 给与最近交游日结算价估值。如有相干法律法则以及监管部门相干端正，按其 端正内容进行估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 或应付利息。 利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 要领及相干法律法则的端正或者未能充分调动基金份额握有东谈主利益时，应立即 讨教对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相干法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的规划结果对外给予公布。   （五）估值要领 类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基 金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金管制东谈主每个服务日规划基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管制东谈主对外公布。   （六）估值特殊的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值特殊时，视为该类基金份额净值特殊。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值特殊，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罪恶的职责东谈主应当对由于该估值特殊遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值特殊处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特殊职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊职责方承 担；由于估值特殊职责方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东谈主形成损失的， 由估值特殊职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值特殊职责方仍是积极和谐， 况兼有协助义务确当事东谈主有阔绰的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值特殊职责方打发更正的情况向相干当事东谈主进行证据，确保估值 特殊已得到更正。   （2）估值特殊的职责方对相干当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值特殊的相干顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特殊而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值特殊职责方仍打发估值特殊负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 特殊职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取不妥 得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主仍是 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上已 经获取的不妥得利返还的总和非常其践诺损失的差额部分支付给估值特殊职责 方。   （4）估值特殊诊疗给与尽量答复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下： 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （1）查明估值特殊发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值特殊发生 的原因确定估值特殊的职责方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特殊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特殊的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现特殊时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责规划，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个通达日交游收尾后规划当日的基 金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值规划结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给予 公布。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的端正。   （十）特殊情况的处理 谬误不当作基金资产估值特殊处理； 机构发送的数据特殊或不可抗力等原因，或国度管帐政策变更、市集国法变更 等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必 要、稳健、合理的措施进行查验，然而未能发现该特殊、遗漏的，由此形成的 基金资产估值特殊，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或舍弃由此形成的影响。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书               十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权；      在稳健法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健 要领后可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （五）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在两日内 在端正弁言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规划方法，依照《业务国法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书                十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 会另有端正的除外； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的规划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60% 的年费率计提，销售服务费的规划方法如下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法则及相应 契约端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 推广。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相干税收征收的端正代扣代缴。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书               十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露出； 管帐核算，按摄影干端正编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正弁言公告。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书                十六、基金的信息露出   （一）本基金的信息露出应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息露出 办法》、《流动性风险管制端正》、《基金合同》过火他相干端正。相干法律 法则对信息露出的露出方式、登载弁言、报备方式等端正发生变化时，本基金 从其最新端正。   （二）信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主 和造孽东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法 律、行政法则和中国证监会的端正露出基金信息，并保证所露出信息的简直性、 准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予露出的基金 信息通过稳健中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息露出办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等弁言露出，并保证基 金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开露出的信 息尊府。   （三）本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露出的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的， 基金信息露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开露出的信息给与阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 币元。   （五）公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东谈主大会召开的国法及具体要领，说明基金居品的本性等波及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露出影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息 露出及基金份额握有东谈主服务等内容。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金破除运作的， 基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产防守及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府撮要的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府撮要，并登载 在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金破除运作的，基金管制东谈主不再更 新基金居品尊府撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告 登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品尊府撮要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在端正网站上。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正弁言上登载《基 金合同》顺利公告。   基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档 管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓动握有的基金份额、承诺握有的 期限等情况。   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在端正网站露出一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露出通达日的各类 基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露出 半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的规划方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 资产组合季度敷陈）   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在端正网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在端正报刊上。基 金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在端正网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在端正报刊 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   基金管制东谈主应当按摄影干法律的端正和监管机构的要求，在年度敷陈、中 期敷陈、季度敷陈均分别露出基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓动握有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下露出该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露出基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相干信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》破除、基金计帐；   （3）移动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金管制东谈主的践诺控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更非常百分之五十；基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非常百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相干行动 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、践诺箝制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、 计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值特殊达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；   （22）诊疗基金份额类别；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金管制东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息露出义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众弁言中出现的或者在市集漂后传的 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额握有东谈主权益的，相干信息露出义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开 裸露。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   召开基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前三旬日在端正报刊和规 定网站上公告基金份额握有东谈主大会的召开时候、会议式样、审议事项、议事程 序和表决方式等事项。   基金份额握有东谈主照章召集握有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份 额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息露出义务的，召集东谈主应当履行相干信 息露出义务。   本基金实施侧袋机制的，相干信息露出义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和本招募说明书的端正进行信息露出，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   基金管制东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中露出港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监会另有规 定的，从其端正。   基金管制东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中露出股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既 定的投资政策和投资主见等。   基金管制东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中露出国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 定的投资政策和投资主见等。   基金管制东谈主在依期信息露出文献中露出参与股票期权交游的相干情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主见。   基金管制东谈主在基金年度敷陈及中期敷陈中露出其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内系数的资产支握证券明细。 基金管制东谈主在基金季度敷陈中露出其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金合同破除的，基金管制东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的会 计事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。计帐小组应当将计帐敷陈登 载在端正网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在端正报刊上。   （六）信息露出事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出管制轨制，指定专门部门 及高档管制东谈主员负责管制信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信 息露出内容与格式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品尊府撮要、基金计帐 敷陈等相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊露出本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基 金信息，并保证相干报送信息的简直、准确、齐备、实时。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正弁言上露出信息外，还不错根据需 要在其他大众弁言露出信息，然而其他大众弁言不得早于端正弁言露出信息， 况兼在不同弁言上露出合并信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计敷陈、法律倡导书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》破除后 十年。   （七）信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律 法则端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露出基 金相干信息： 营业时； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和要领   基金管制东谈主概述议论投资组合的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的 赎回压力等因素，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，经与基金托 管东谈主协商一致，并向稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所就特 定资产认定的相劳动宜商量专科倡导后，不错按照法律法则及基金合同的约定 启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 遴聘于侧袋机制启用日发表倡导的管帐师事务所，针对启用日基金握有的特定 资产情况出具专项审计倡导。   （二）实施侧袋机制期间的基金运作安排   （1）启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额握有东谈主的原有账户份 额为基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购申 请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求；当日收到的赎 回央求，基金管制东谈主仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。   （2）实施侧袋机制期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和 移动；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账 户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。   （3）除基金管制东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和 赎回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正 适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求超 过前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”部分约定的投资组 合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于 主袋账户，基金管制东谈主规划各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账 户资产为基准。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （1）本基金实施侧袋机制的，管制费、托管费和销售服务费按主袋账户基 金资产净值当作基数计提。   （2）与侧袋账户相干的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应依据本招募说明书“基 金资产的估值”对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户的基金净值信息，暂 停露出侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳健《企业管帐准则》的相 关要求。   （1）临时公告   在启用侧袋机制、处置特定资产、破除侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。   （2）基金净值信息   基金管制东谈主应按照本招募说明书“基金的信息露出”部分端正的基金净值 信息露出方式和频率露出主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停露出侧袋账户份额净值。   （3）依期敷陈   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期敷陈中露出敷陈期内特定 资产处置进展情况，露出敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不当作特定资产最终变现价钱的承诺。   特定资产以可出售、可转让、答复交游等方式答复流动性后，基金管制东谈主 应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法 律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并破除侧袋机制后，基金管制东谈主实时遴聘稳健 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露出专项审计倡导。   （三）本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡顺利援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健要领后，在对基金份额握有东谈主利 益无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书                  十八、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为夹杂型基金，表面上其历久平均风险和预期收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金、货币市集基金。本基金投资过程中靠近的主要风险有： 市集风险、信用风险、管制风险、流动性风险、其他风险及本基金的私有风险。   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的市集风险开头于基金握有的资产市集价钱的波动，市集风 险主要开头于：   （1）政策风险   国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对债券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。   （2）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   债券投资靠近的最主要风险为利率风险，主若是由于债券的价钱与利率的 走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所靠近的利率风险将越大。   （4）收益率弧线风险   不同信用水平的债券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   （5）购买力风险   基金收益的一部分将通过现金式样来分拨，而现金可能因为通货扩展的影 响而使购买力下降，从而使基金的践诺投资收益下降。   （6）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （7）股票投资风险   本基金可投资于股票资产，其风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱水平波动的风险；   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险；   ③上市公司的操办情景受多种因素影响，如市集、技能、竞争、管制、财 务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用情景恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交游敌手方发生交游背约或者基金握仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、技能和技能等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合管制上，举例资产配置、 类属配置不成达到预期收益主见等。   （1）本基金为夹杂型基金，股票资产（含存托凭证）投资占基金资产的比 例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的国企红利主题相干股票资产的比例不 低于非现金基金资产的 80%，当国企红利主题相干股票表现欠安时，本基金的 净值将受到较大影响。本基金既能投资股票等权益类资产，亦能投资债券等固 定收益类金融器具，因此股票市集和债券市集的变化均会影响到本基金的功绩 表现。基金管制东谈主将施展专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定 收益类器具的久了研究，握续优化组合配置，以箝制特定风险。   （2）基金合同自动破除的风险   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1，000 万 元东谈主民币，且握有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有端正的除外。《基 金合同》顺利之日起三年后的年度对应日，若基金边界低于 2 亿元东谈主民币的， 基金合同自动破除，并应当按照基金合同约定的要领进行计帐，且不得通过召 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将靠近基金合同可能破除 的不确定性风险。   （3）通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的私有风险   本基金资产可投资于内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的 香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各别带来的私有风险， 包括但不限于港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日 不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）、交游失败及交游中断的风 险（在港股通机制下，靠近超出逐日额度限制形成的交游失败风险，以及证券 交游服务系统报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报 和毁掉申报的交游中断风险）、结算风险（香港结算机构可能因顶点情况存在 无法托福证券和资金的结算风险，以及因港股通境内的分级结算原则形成本基 金利益受损的风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基 金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   （4）投资于存托凭证的风险   本基金可投资于存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近 的共同风险外，本基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托 凭证。   （5）本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是指稳健中国东谈主民银行、 中国银行业监督管制委员会发布的《信贷资产证券化试点管制办法》端正的信 贷资产支握证券和中国证券监督管制委员会批准的企业资产支握证券类品种。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 投资资产支握证券可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。   （6）本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，标的资产价钱轻细的变动就可能会使投 资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正 的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （7）本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间 的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性 风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱 建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由市集隐约广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所握有的头寸靠近被 强制平仓的风险。   （8）本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、流动性 风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。市集风险指由于标的价钱变动而 产生的繁衍品的价钱波动。流动性风险指当期权交游量大于市集可报价的交游 量而产生的风险。保证金风险指由于无法实时筹措资金满足建立或者支握繁衍 品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指交游敌手不肯或无法履 行契约的风险。操作风险则指因交游过程、交游系统、东谈主员疏失、或其他不可 预期时候所导致的损失。   本基金将靠近因市集交游量不及，导致证券不成马上、低成土产货转变为现 金的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、期货交游所、宇宙银行间债券市集 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 等流动性较好的范例型交游景观，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具 （包括国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币市集器具、资产支握证券、金融繁衍品等）。本基金投资 市集为交游活跃、发展进修的交游景观，投资标的资产大部分为圭表化金融工 具，一般情况下具有较好的流动性。同期，基金管制东谈主将优选流动性较好的投 资标的，本基金严格箝制投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要给与估值 技能确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管制东谈主将根据历史经 验和现实条件，制定出现金握有量的高下限商酌，在该限制边界内进行现金比 例调控或现金与证券的震动。本基金管制东谈主会进行标的的漫衍化投资并衔尾对 各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以预防流动性风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制措施   基金管制东谈主已建立里面多数赎回打发机制，对基金多数赎回情况进行严格 的事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金司理和风险 管制部需要根据践诺情况进行流动性评估，证据是否不错接受系数赎回央求。 当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组结伙产变现能 力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回央求。 基金管制东谈主在以为支付投资东谈主的赎回央求有繁重或以为因支付投资东谈主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能遴选部分延 期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎回央求的流动性风险 管制措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的相干约定。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险管制器具， 对赎回央求进行适度诊疗。基金管制东谈主不错遴选备用的流动性风险管制打发措 施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及要领。在此情形下，投资东谈主的部分 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能 与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的 情形及要领。在此情形下，投资东谈主领受赎回款项的时候将可能比一般正常情形 下有所延长。   ③展期办理赎回央求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十 一）多数赎回的情形及处理方式”   当本基金出现上述情形时，可能无法实时满足系数投资东谈主的赎回央求，同 时投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额 净值不同，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期。   ④暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及要领。在此情形下，投资东谈主 莫得可供参考的基金份额净值，同期申购央求可能被暂停或断绝接受、赎回申 请可能被暂停接受或被减速支付赎回款项。   ⑤给与舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊疗，使得市 场的冲击成本约略分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   ⑥实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在 于灵验遏制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露出基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和移动，仅主袋账户份额正常通达赎回， 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金依期敷陈中露出敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主规划各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需议论主袋账户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 露出的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （1）技能风险   当规划机、通讯系统、交游网络等技能保障系统或信息网络支握出现异常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限自大产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风 险。   （2）操作风险   相干当事东谈主在业务各格式操作过程中，因里面箝制存在流毒或者东谈主为因素 形成操作造作或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游，交游特殊， 管帐本门诓骗。   （3）法律风险   由于法律法则方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常推广， 导致基金资产的损失。   （4）政策变更风险   因相干法律法则或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法箝制的因素的变化， 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 使基金或投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导 致基金估值方法的诊疗而引起基金净值波动的风险、相干法则的修改导致基金 投资边界变化，基金管制东谈主为诊疗投资组合而引起基金净值波动的风险等。   （5）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭遇损失的风险，以及证 券市集、基金管制东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常服务，从而产生 影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。   （二）声明 基金，须自行承担投资风险。 理销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机 构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 资比例、证券市集普遍法则等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基 金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构） 根据相干法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺 与居品风险之间的匹配考试。投资者应随时温煦本基金风险等第的更新情况， 并严慎作念出投资决策。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书       十九、基金合同的变更、破除与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在端正弁言公告。   （二）《基金合同》的破除事由   有下列情形之一的，经履行相干要领后，《基金合同》应当破除： 基金托管东谈主联贯的； 元的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》破除情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律倡导书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳健《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有 端正的从其端正。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书              二十、基金合同的内容选录   一、基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有端正或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的 不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能 有所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4） 按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大 会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府撮要等信 息露出文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息露出，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》破除的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）推广顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）顺服基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交游及业 务国法；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新 和补充，并保证其简直性；   （11）发起资金提供方握有认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年；   （12）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 东谈主违犯了《基金合同》及国度相干法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或移动 央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健相干法律、法则的前提下，制订和诊疗相干基金认购、申购、 赎回、转托管、依期定额投资、移动和非交游过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎长途的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备阔绰的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式管制和运作基金财产； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的端正，按相干端正规划并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干端正，履行信息披 露及敷陈义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相干端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予 守密，不向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干端正召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他 相干尊府不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相干尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （19）靠近结果、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会并讨教基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、长途尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业景观，配备阔绰的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，协助提供开立期货业务相干账户及交游编码的基金托管东谈主相干信息， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他相干端正另 有端正外，在基金信息公开露出前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主规划的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相干的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具倡导， 说明基金管制东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金管制东谈主有未推广《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否遴选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干尊府 20 年以 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 上，法律法则另有端正的从其端正；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相干端正向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干端正，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分拨；   （18）靠近结果、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会和银行业监督管制机构，并讨教基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推广顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或本基金 合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的合并类别每一基金份额领有对等的投 票权。基金份额握有东谈主大会未设立日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有端正或《基金合同》另有约定的除外： 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （1）破除《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）移动基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的边界内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率，或在分歧基金份额握有东谈主权益产生本色性不 利影响的情况下，变更收费方式、诊疗基金份额类别真实立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）诊疗相干认购、申购、赎回、移动、非交游过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集； 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会 的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、打扰； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讨教时候、讨教内容、讨教方式 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讨教的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关过火 接洽方式和接洽东谈主、表决倡导寄交的截止时候和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讨教基金管制 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面讨教基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表 决倡导的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明稳健法律法则、《基金 合同》和会议讨教的端正，况兼握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记 尊府相符； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 1/2，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份 额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 式样或会议讨教载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或会议讨教载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讨教后，在 2 个服务日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讨教基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讨教端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经讨教不参加收取表决倡导的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；若本 东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东谈主不错在原公告的基金份额握 有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3） 基金份额的握有东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明稳健法律法则、《基金合同》和会议讨教的端正，并与基金登记机构记录相 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 符。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开，会议要领 比照现场开会和通讯方式开会的要领进行；基金份额握有东谈主不错给与书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明。 席会议并表决的，授权方式不错给与书面、网络、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议讨教中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定破除《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项（法律法则、中国证监会另有端正或《基 金合同》另有约定的除外）。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的讨教后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定要领确 定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基 金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所讨教的 表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监 会或基金合同另有端正外，移动基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管 东谈主、破除《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分 的相背凭证证明，不然提交稳健会议讨教中端正的证据投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，口头稳健会议讨教端正的表决倡导视为灵验表决，表 决倡导疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金 份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大融会知 为准。   （七）计票 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在端正弁言上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推广顺利的基金份额握有 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 东谈主大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若 相干基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、 表决条件等端正，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份 额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推广方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权；      在稳健法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健 要领后可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主 大会。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策真实定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在两日内 在端正弁言公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规划方法，依照《业务国法》推广。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产管制、运作相干用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 会另有端正的除外； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的规划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60% 的年费率计提，销售服务费的规划方法如下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法则及相应 契约端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 推广。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相干税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资所在和投资限制   （一）投资主见   本基金在严格箝制风险的前提下，力求已毕基金资产的历久富厚升值。   （二）投资边界 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   本基金主要投资于具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香港联合交游所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府 债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、企业债、公司债、公开导行 的次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可移动债券、可交换债券 等）、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、资产支握证券、金融 繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相干端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当要领后可将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）投资占基金资产 的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不非常 50%， 投资于本基金界定的国企红利主题相干股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，保握现金或者到期日在一年以内的政府债券比例所有这个词 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行稳健要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   六、基金合同变更、淹没和破除的事由、要领以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和本基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在端正弁言公告。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （二）《基金合同》的破除事由   有下列情形之一的，经履行相干要领后，《基金合同》应当破除： 基金托管东谈主联贯的； 元的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》破除情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律倡导书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳健《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有 端正的从其端正。   七、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切 争议，如经友好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海 海外仲裁中心）根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市， 仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲 裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和托管东谈主应信守各自的职责，连续赤诚、长途、 尽责地履行基金合同端正的义务，调动基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   八、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金           招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公景观和营业景观查阅。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书             二十一、基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：上银基金管制有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼   法定代表东谈主：武俊   设立日期：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   组织式样：有限职责公司   注册老本：3 亿元东谈主民币   存续期限：握续操办   接洽电话：021-60232799   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：王江   成立日期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织式样：股份有限公司   注册老本：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：握续操办   基金托管履历批文及文号：证监基金字200275 号   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投 资边界、投资比例进行监督。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   本基金主要投资于具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香港联合交游所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府 债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、企业债、公司债、公开导行 的次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可移动债券、可交换债券 等）、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、资产支握证券、金融 繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相干端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当要领后可将其纳入投资边界。   管制东谈主在进行股票期权等投资前，务必须与托管东谈主就交收结算、核算估值 等业务国法和过程进行疏浚确定，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产 生的风险由管制东谈主承担。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）投资占基金资产 的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不非常 50%， 投资于本基金界定的国企红利主题相干股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，保握现金或者到期日在一年以内的政府债券比例所有这个词 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行稳健要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督： 中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不非常 50%，投资于本基金界定的 国企红利主题相干股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书 缴纳的交游保证金后，保握现金或者到期日在一年以内的政府债券比例所有这个词不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 时上市的 A+H 股所有这个词规划）不非常基金资产净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词规划）不非常该证券的 10%，十足按摄影干 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券边界的 10%； 券，不得非常其各类资产支握证券所有这个词边界的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用级别评级下降、不再稳健投资圭表， 应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值不得非常基金资产 净值的 10%；   （2）在职何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （3）在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得非常基金握有 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 的股票总市值的 20%；   （4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧 差规划）应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的相干端正；   （5）在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 非常上一交游日基金资产净值的 20%；   （1）在职何交游日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得非常 基金资产净值的 15%；   （2）在职何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得非常基 金握有的债券总市值的 30%；   （4）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得非常上一交游日基金资产净值的 30%；   （5）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差规划）应当稳健《基金合同》对于债 券投资比例的相干约定；   （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资 产净值的 10%；   （2）本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应握有合约行权所需的全额现金或交游所国法认同的可冲抵期权保证金 的现金等价物；   （3）本基金未平仓的期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数规划； 内上市交游的股票合并规划； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书 股票，不得非常该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资 组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得非常该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主 之外的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   除上述第 2、9、17、18 项除外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述端正投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法则另有端正时，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳健要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管 契约第十五条第（十二）款基金投资遏制行动进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实 际箝制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当稳健本基金的投资主见和投资策略，效率 基金份额握有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 机制，按照市集公谈合理价钱推广。相干交游必须事前得到基金托管东谈主同意， 并按法律法则给予露出。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法则及行业 圭表的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定 各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单的范 围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东谈主过后监督基金管制东谈主是否按事 前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管制东谈主不错每半年对银 行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金管制东谈主 根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主 协商惩办。如基金管制东谈主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未向基金托管 东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全市集交游敌手。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交游国法进 行交游，并承担交游敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主没 有按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主， 基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券相干问题的讨教》等相干法律法则端正。 刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括网下新股申购中签后被锁定的 证券、由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 回购交游中的质押券等流通受限证券。 风险箝制等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合 理安排流通受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。基金投资非公开导行股票，基金管制东谈主还应提供流动性风险处 置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例箝制情况。   上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之 后，基金管制东谈主应至少于初度投资流通受限证券之前两个服务日将上述尊府书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔绰的时候进行审核。 稳健法律法则要求的相干流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已握有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时候文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的简直、齐备。 行缔结风险箝制补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金管制东谈主是否顺服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会指定弁言露出所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 决策过程、风险箝制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相干书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东谈主在投资流通受限证券前就该风险的舍弃或预防措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估敷陈等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝推广相干指 令。因断绝推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 有权敷陈中国证监会。   （六）基金管制东谈主投资银行依期进款应稳健相干法律法则约定。基金管制 东谈主在投资银行依期进款的过程中，必须稳健基金合同就投资品种、投资比例、 进款期限等方面的限制。基金管制东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此遴聘进款银行。因基金管制东谈主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管 东谈主不承担任何职责。开立依期进款账户时，依期进款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全防守和日常监督核查的原则，进款行应尽 量遴聘托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，管制东谈主必须和存 款机构缔结依期进款契约，约定两边的权利和义务，该契约当作划款指示附件。 该契约中必须有如下明确要求：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的系数款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约 叮嘱原则对存单叮嘱过程给予明确。对于跨行进款，管制东谈主需提前与托管东谈主就 依期进款契约及存单叮嘱过程进行疏浚。除非进款契约中端正进款证实书由存 款行防守或进款契约当作进款支取的依据，存单叮嘱原则上给与进款行上门服 务的方式。特殊情况下，给与基金管制东谈主叮嘱存单的方式。在取得进款证实书 后，托管东谈主防守证实书原本。管制东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的 遴聘及进款契约承担职责，并指定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负 责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或叮嘱，以确保与托管东谈主所叮嘱凭证的真 实性、准确性和齐备性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主践诺箝制之外的资产不承 担防守职责。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业 务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等 进行监督和核查。   如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将在发现后立即敷陈 中国证监会。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 违犯法律法则、基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面领导 等方式讨教基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到 书面讨教后应鄙人一服务日前实时查对并以书面式样给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对讨教县项 进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主讨教的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管契约对基金业务推广核查。   对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管制东谈主应在端正时候内答复并改正， 或就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游要领仍是顺利的指示违犯法 律、行政法则和其他相干端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即讨教基金 管制东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证 监会，同期讨教基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   基金管制东谈主无刚直原理，断绝、封闭对方根据本托管契约端正诳骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出训诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管制东谈主规划的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相干信息露出和监督基金投 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未推广或无故延长推广基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本契约过火他相干端正时，应实时以书面形 式讨教基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到讨教后应实时查对并以书面式样给基金管制东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金管制东谈主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干尊府以供基金管 理东谈主核查托管财产的齐备性和简直性，在端正时候内答复基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证监 会，同期讨教基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   基金托管东谈主无刚直原理，断绝、封闭对方根据本契约端正诳骗监督权，或 遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议 训诫仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与零丁； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办； 确定到账日期并讨教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 托管东谈主应实时讨教并配合基金管制东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成 损失的，基金管制东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对 基金管制东谈主的追偿行动应给予必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管制东谈主开立并管制。 方过火承诺的握有期限稳健《基金法》、《运作办法》等相干端正后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专 户，同期在端正时候内，遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所进行验资，出具验资敷陈。验资机构需在验资敷陈中对发起资金提供方及 其握有份额进行专门说明。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 由基金管制东谈主按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和管制 银行进款。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称号：上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金   资金账户开户行：中国光大银行上海分行营业部 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 构的其他相干端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主计帐服务，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正推广。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推广。   （五）银行间债券托管专户的开设和管制   基金合同顺利后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得过问宇宙银行 间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的相干端正，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户的开立和管制   基金托管东谈主与基金管制东谈主应依据相干期货交游所或期货公司的相干端正开 立和管制期货账户。   （七）其他账户的开立和管制   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事稳健法律法则端正和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助基金托管东谈主根据相干法律法则的端正和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按相干国法使用并管制。   法律法则等相干端正对相干账户的开立和管制另有端正的，从其端正办理。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的防守   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股 份有限公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主握有。什物证 券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托付防守的机构除外机 构践诺灵验箝制的证券不承担防守职责。   （九）与基金财产相干的紧要合同的防守   与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代 表基金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托 管东谈主防守。除本契约另有端正外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相干 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露出契约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应致力保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各 握有一份原本的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在 30 个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的防守期 限为基金合同破除后 15 年，法律法则另有端正或有权机关另有要求的除外。    对于无法取得二份以上原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同 约定边界内，合同原件不得移动。   五、基金资产净值及基金份额净值的规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时候及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日各类基金资产净值除以规划日该类基金份额总和后的数值。   规划公式为: 规划日基金份额净值 = 规划日基金份额基金资产净值 / 计 算日基金份额的总份额。基金份额净值的规划均精准到 0.0001 元，少许点后第 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个服务日规划基金资产净值和基金份额净值，并按端正公告。   基金管制东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按端正对外公布。但基 金管制东谈主根据法律法则或基金合同的端正暂停估值时除外。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金管制东谈主对基金资产净值的规划结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券和银行进款本息、应收款项、股 票期权合约、股指期货合约、国债期货合约、资产支握证券、其它投资等资产 及欠债。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最 近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可移动债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 交游所市集挂牌转让的资产支握证券，给与估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行诊疗以证据估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开导行未上市的股票和债券，给与估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相干端正确定公允价值。   （1）评估金融繁衍品价值时，应当给与市集公认或者合理的估值方法确定 公允价值；   （2）股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的， 给与最近交游日结算价估值。如有相干法律法则以及监管部门相干端正，按其 端正内容进行估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别， 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 或应付利息。 利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 要领及相干法律法则的端正或者未能充分调动基金份额握有东谈主利益时，应立即 讨教对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相干法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的规划结果对外给予公布。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 11 项进行估值时，所形成 的谬误不当作基金资产估值特殊处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所、期货公司或登记结算 公司发送的数据特殊、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非 基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、 稳健、合理的措施进行查验，然而未能发现该特殊、遗漏的，由此形成的基金 资产估值特殊，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主和基金 托管东谈主应当积极遴选必要的措施舍弃或收缩由此形成的影响。   （三）基金份额净值特殊的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值特殊时，视为该类基金份额净值特殊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值特殊，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罪恶的职责东谈主应当对由于该估值特殊遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按 下述“估值特殊处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特殊职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊职责方承 担；由于估值特殊职责方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东谈主形成损失的， 由估值特殊职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值特殊职责方仍是积极和谐， 况兼有协助义务确当事东谈主有阔绰的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值特殊职责方打发更正的情况向相干当事东谈主进行证据，确保估值 特殊已得到更正。   （2）估值特殊的职责方对相干当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 况兼仅对估值特殊的相干顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特殊而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值特殊职责方仍打发估值特殊负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取不妥得利 确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主仍是将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获 得的不妥得利返还的总和非常其践诺损失的差额部分支付给估值特殊职责方。   （4）估值特殊诊疗给与尽量答复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值特殊发生 的原因确定估值特殊的职责方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特殊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特殊的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现特殊时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 资产价值时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门端正的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管制东谈主零丁 地确立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金管制东谈主的 账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时通过书面或邮件的方式讨教基金管制东谈主共同查出原因，进 行诊疗，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个 季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度敷陈的编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制并公告；在每年收尾之日起三个月内 完成基金年度敷陈的编制并公告。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过稳健 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个 月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相干端正为准。   基金管制东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及敷陈。   六、基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和防守。基金 管制东谈主应依期向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管 理东谈主提供的握有东谈主名册后与基金管制东谈主分别进行防守。防守方式不错给与电子 或文档的式样，保存期不少于法律法则端正的最低年限，法律法则另有端正或 有权机关另有要求的除外。如不成妥善防守，则按相干法则承担职责。   基金托管东谈主因编制基金依期敷陈等合理原因要求基金管制东谈主提供相干尊府 时，基金管制东谈主应将相干尊府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其简直性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守密义务，法律法则另有规 定或有权机关另有要求的除外。   七、托管契约的变更、破除与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约破除出现的情形 权； 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同破除事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金 管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 连续赤诚、长途、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，调动基金份 额握有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同破除，应当按法律法则和基金合同的相干端正对基金财产进行清 算。基金财产计帐要领主要包括：   （1）基金合同破除情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律倡导书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正送还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳健《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最 低年限。   八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因基金合同及本契约而产生的或与基金合同或本契约有 关的一切争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），按照该会届时灵验的仲裁国法 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力， 仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续赤诚、长途、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，调动基金份额 握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端 行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书            二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对于基金份额握有东谈主和潜在投资者，基金管制东谈主将根据具体情况提供一系 列的服务，并将根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额握有东谈主登记服务   基金管制东谈主为基金份额握有东谈主提供登记服务。基金管制东谈主将配备安全、完 善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管制、托管与转托管；基金移动和非交游过户；基金份额握有东谈主名 册的管制；权益分拨时红利的登记派发；基金交游份额的计帐过户和基金交游 资金的交收等服务。   （二）交游尊府寄送服务   基金管制东谈主可根据握有东谈主账单订制情况向账单期内发生交游或账单期末仍 握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主依期或不依期发送对账单。由于基金份 额握有东谈主提供的手机号码、电子邮箱不祥、特殊、未实时变更等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬 请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。若基金份额握有东谈主需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打本公司客 服电话（021）60231999，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮 政编码、接洽电话等，经本公司客服东谈主员核实相干信息后，将为基金份额握有 东谈主免费邮寄纸质对账单。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。握有东谈主可进行基金账户余额、 申购与赎回交游情况查询与基金居品等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天的东谈主工服务，周一至周五的东谈主工电话服务时候 为上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东谈主可通过客服热线 电话（021-6023 1999）享受业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、对账 单寄送尊府修改等专项服务。   （四）网上交游服务   基金管制东谈主已通畅个东谈主投资者网上交游业务。个东谈主投资者通过基金管制东谈主 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 网上交游平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户尊府修改、 交游密码修改、交游央求查询和账户尊府查询等各类业务。   （五）依期定额投资商酌   基金管制东谈主可通过基金管制东谈主网上交游系统和其他销售机构为投资者提供 依期定额投资服务。通过依期定额投资商酌，投资者不错通过销售渠谈依期定 额申购基金份额。依期定额投资商酌的相干国法另行公告。   （六）信息定制服务   基金握有东谈主不错拨打客服热线电话提交信息定制央求。基金管制东谈主通过手 机短信、电子邮件或其他方式按握有东谈主的定制提供信息。可定制的信息包括： 每周基金净值、交游证据信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基 金管制东谈主不错根据践诺业务需要，诊疗定制信息的条件、方式和内容。   （七）投资者投诉受理服务   投资者不错通过基金管制东谈主客服热线电话（021-60231999）、客服邮箱 （service@boscam.com.cn）等式样对基金管制东谈主提供的服务进行投诉。基金管 理东谈主将给与限期处理、分级管制的原则实时处理客户的投诉。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书                二十三、其他露出事项      本基金及基金管制东谈主的相干更新公告如下： 序号        公告事项              露出方式    露出日期       上银国企红利夹杂型发起式证                        中国证监会端正报刊                          和端正网站           明书领导性公告       上银国企红利夹杂型发起式证          券投资基金基金合同       上银国企红利夹杂型发起式证          券投资基金托管契约       上银国企红利夹杂型发起式证         券投资基金招募说明书       上银国企红利夹杂型发起式证       券投资基金基金居品尊府撮要       上银国企红利夹杂型发起式证    中国证监会端正报刊       券投资基金基金份额发售公告      和端正网站       上银基金管制有限公司对于上                        中国证监会端正报刊                          和端正网站        投资基金诊疗召募期的公告       上银基金管制有限公司对于上       银国企红利夹杂型发起式证券    中国证监会端正报刊       投资基金新增销售机构及参加      和端正网站          费率优惠步履的公告       上银基金管制有限公司对于旗       下部分基金新增汇成基金为销    中国证监会端正报刊       售机构及参加费率优惠步履的      和端正网站              公告       上银基金管制有限公司对于旗       下部分基金新增泰信钞票为销    中国证监会端正报刊       售机构及参加费率优惠步履的      和端正网站              公告       上银国企红利夹杂型发起式证    中国证监会端正报刊       券投资基金基金合同顺利公告      和端正网站       上银基金管制有限公司对于旗                        中国证监会端正报刊                          和端正网站         加费率优惠步履的公告       上银国企红利夹杂型发起式证       券投资基金通达日常申购、赎    中国证监会端正报刊       回、移动及依期定额投资业务      和端正网站             的公告 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                          招募说明书      上银基金管制有限公司对于旗      下部分基金新增中欧钞票为销          中国证监会端正报刊      售机构及参加费率优惠步履的            和端正网站                公告      上银基金管制有限公司对于上      银国企红利夹杂型发起式证券                             中国证监会端正报刊                               和端正网站      机构及参加费率优惠步履的公                  告      上银基金管制有限公司对于旗                             中国证监会端正报刊                               和端正网站             售机构的公告      上银基金管制有限公司对于旗                             中国证监会端正报刊                               和端正网站             售机构的公告      上银基金管制有限公司旗下部                             中国证监会端正报刊                               和端正网站              领导性公告      上银国企红利夹杂型发起式证         更新（2024 年第 1 号）      上银基金管制有限公司对于提                             中国证监会端正报刊 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上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书           二十四、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。   对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基金管制东谈主和基金托管东谈主 保证与所公告文本的内容十足一致。   投资者还不错顺利登录基金管制东谈主的网站（www.boscam.com.cn）查阅和下 载招募说明书。 上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书                 二十五、备查文献 件； 资基金之法律倡导》；   （二）存放地点   备查文献存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公景观和营业景观。   （三）查阅方式   投资者可到基金管制东谈主和基金托管东谈主的住所免费查阅备查文献。                             上银基金管制有限公司                            二〇二四年十二月二十八日

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